下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、监事及高级管理人员；C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；

题目

下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）

  • A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；
  • B、上市公司董事、监事及高级管理人员；
  • C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；
  • D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
  • E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
相似考题

1.梁某持有某上市公司3%的已发行股份,但不属于该上市公司前10名股东中的自然人股东,梁某的配偶不得担任该上市公司的独立董事,但梁某的兄弟姐妹可以。( )A．正确B．错误

2.由于独立董事必须具有独立性，因此，下列不得担任独立董事的人员是()。A:在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前5名股东单位任职的人员及其直系亲属B:在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等，主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)C:直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属D:上述三类人员

3.下列人士不得担任独立董事:()A、A.在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等)B、B.直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属C、C.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属D、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员

4.发审委委员需回避的亲属，是指发审委委员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。（ ）

更多“下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人（）A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人；B、上市公司董事、监事及高级管理人员；C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员；D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；”相关问题

  • 第1题：

    短线交易主体不包括( )。

    A、上市公司董事

    B、上市公司监事

    C、上市公司高级管理人员

    D、持有上市公司1% 以上股份的股东


    参考答案：D

  • 第2题：

    发行人应披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的家属持股情况，即其配偶或成年子女持有的股份。（ ）


    正确答案：×
    略

  • 第3题：

    某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（ ）。

    A.该上市公司的副经理
    B.该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
    C.持有该上市公司已发行股份3％的股东郑某的岳父
    D.持有该上市公司已发行股份5％的甲公司的董事吴某的配偶

    答案：A,B,D
    解析：
    （1）选项AB：在上市公司或者其附属企业任职的人员（选项A）及其直系亲属和主要社会关系（选项B），不得担任独立董事；（2）选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属（岳父不属于直系亲属），不得担任独立董事；（3）选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第4题：

    根据《上海证券交易所股票上市交易规则》，上市公司关联自然人包括( )。

    Ⅰ.持有公司5%以上股份的个人股东

    Ⅱ.公司监事配偶的兄弟

    Ⅲ.公司高级管理人员

    Ⅳ.公司董事刚满16岁的子女

    Ⅴ.公司总经理的哥哥

    A、ⅠⅢ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    《上海证券交易所股票上市交易规则》（2008年修订）第十条规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。其中，具有以下情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事和高级管理人员；③直接或者间接控制上市公司的法人或其他组织关联法人的董事、监事和高级管理人员；④第①项和第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、.兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能导致上市公司利益对其倾斜的自然人。

  • 第5题：

    申请宣告死亡的利害关系人顺序是（　　）。

    A.父母、子女、配偶、兄弟姐妹
    B.兄弟姐妹、配偶、父母、子女
    C.子女、配偶、父母、兄弟姐妹
    D.配偶、父母、子女、兄弟姐妹

    答案：D
    解析：
    申请宣告死亡的利害关系人是有顺序要求的，根据所受影响的程度不同，先后是配偶、父母、子女、兄弟姐妹等。A．B、C是错误的，只有D是正确答案。

  • 第6题：

    甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，可以担任独立董事的是（ ）。

    A.甲上市公司经理的岳父
    B.甲上市公司监事会主席的配偶的弟弟
    C.持有甲上市公司已发行股份1％的股东郑某的岳父
    D.持有甲上市公司已发行股份5％的乙公司董事的配偶

    答案：C
    解析：
    (1)选项AB：在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系，不得担任独立董事；(2)选项C：直接或者间接持有上市公司已发行股份1％以上的自然人股东及其直系亲属(岳父不属于直系亲属)，不得担任独立董事；(3)选项D：在直接或者间接持有上市公司已发行股份5％以上的股东单位任职的人员及其直系亲属，不得担任独立董事。

  • 第7题：

    具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人（）

    • A、直接或者间接地控制上市公司的法人；
    • B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人；
    • C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
    • D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
    • E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人

    正确答案:A,B,C,E

  • 第8题：

    广发银行内部人的近亲属是指（）

    • A、父母、配偶、配偶的父母
    • B、兄弟姐妹及其配偶，成年子女及其配偶
    • C、配偶的兄弟姐妹及其配偶、父母的兄弟姐妹及其配偶
    • D、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指：（）

    • A、上市公司董事、监事、高级管理人员
    • B、上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属
    • C、持有公司百分之五以上股份的自然人股东
    • D、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • E、上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称“近亲属”不包括（）。

    • A、配偶
    • B、父母
    • C、配偶的兄弟姐妹的成年子女及其配偶
    • D、父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下列关于代行知情同意权顺序的正确描述是（）
    A

    子女-父母-配偶-兄弟姐妹

    B

    父母-配偶-子女-兄弟姐妹

    C

    配偶-子女-父母-兄弟姐妹

    D

    配偶-兄弟姐妹-父母-子女


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列(    )对象配售股票。
    A

    发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    B

    主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司

    C

    承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工的配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母

    D

    过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    直接或间接持有上市公司已发行股份3%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属不得担任独立董事。（ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    下列关于代行知情同意权顺序的正确描述是

    A.子女-父母-配偶-兄弟姐妹
    B.父母-配偶-子女-兄弟姐妹
    C.配偶-子女-父母-兄弟姐妹
    D.配偶一兄弟姐妹-父母-子女

    答案：C
    解析：

  • 第15题：

    根据《深圳证券交易所股票上市规则》，下列法人或自然人中，属于上市公司关联人的是（）。
    Ⅰ．上市公司大股东控制的除上市公司及其控股子公司以外的公司
    Ⅱ．持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人
    Ⅲ．中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    Ⅳ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人
    Ⅴ．直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：E
    解析：
    深圳证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第10.1.2规定，上市公司的关联人包括关联法人和关联自然人。
    第10.1.3规定，具有下列情形之一的法人或者其他组织，为上市公司的关联法人：①直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织；②由前项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；③由本规则10.1.5条所列上市公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织；④持有上市公司5%以上股份的法人或者其他组织及其一致行动人；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。
    第10.1.4规定，上市公司与本规则10.1.3条第②项所列法人受同一国有资产管理机构控制而形成10.1.3条第②项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、总经理或者半数以上的董事属于本规则10.1.5条第②项所列情形者除外。
    第10.1.5规定，具有下列情形之一的自然人，为上市公司的关联自然人：①直接或者间接持有上市公司5%以上股份的自然人；②上市公司董事、监事及高级管理人员；③本规则10.1.3条第①项所列法人的董事、监事及高级管理人员；④本条第①项、第②项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；⑤中国证监会、本所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
    第10.1.6规定，具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为上市公司的关联人：①因与上市公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来12个月内，具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的；②过去12个月内，曾经具有本规则10.1.3条或者10.1.5条规定情形之一的。
    第10.1.7规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知上市公司。公司应当及时将上述关联人情况报本所备案。

  • 第16题：

    根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，该细则调整的减持行为包括（）。
    Ⅰ．上市公司控股股东减持其持有的股份
    Ⅱ．持股5%以上的股东减持其持有的股份
    Ⅲ．持有公司IPO前股份的股东减持其持有的股份
    Ⅳ．认购上市公司公开发行股份股东减持其持有的股份
    Ⅴ．董事、监事、高级管理人员减持其持有的股份

    A、Ⅰ、Ⅳ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第2条第1款规定，本细则适用于下列减持行为：①大股东减持，即上市公司控股股东、持股5%以上的股东（以下统称大股东）减持其持有的股份，但其减持通过集中竞价交易取得的股份除外；②特定股东减持，即大股东以外持有公司首次公开发行前股份、上市公司非公开发行股份（以下统称特定股份）的股东（以下简称特定股东），减持其持有的该等股
    份；③董监高减持其持有的股份。

  • 第17题：

    期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其（ ）不得作为本公司资产管理业务的客户。

    A.父母
    B.子女
    C.配偶
    D.朋友

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。故本题答案为C。

  • 第18题：

    下列不属于上市公司关联方的是：（）

    • A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织
    • B、上市公司的控股子公司
    • C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业
    • D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

    正确答案:B

  • 第19题：

    直系亲属包括（）。

    • A、父母、兄弟姐妹
    • B、父母、子女
    • C、父母、子女、配偶
    • D、子女、配偶

    正确答案:C

  • 第20题：

    申请宣告死亡的利害关系人顺序是（）。

    • A、父母、子女、配偶、兄弟姐妹
    • B、兄弟姐妹、配偶、父母、子女
    • C、子女、配偶、父母、兄弟姐妹
    • D、配偶、父母、子女、兄弟姐妹

    正确答案:D

  • 第21题：

    借款人死亡后，其第一顺序继承人为（）

    • A、父母、子女、配偶
    • B、配偶、子女
    • C、配偶、子女、父母、兄弟姐妹
    • D、配偶、子女、父母、兄弟姐妹、祖父母

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    银监会《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》中所称“近亲属”不包括（）。
    A

    配偶

    B

    父母

    C

    配偶的兄弟姐妹的成年子女及其配偶

    D

    父母的兄弟姐妹的成年子女及其配偶


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    申请宣告死亡的利害关系人顺序是（）。
    A

    父母、子女、配偶、兄弟姐妹

    B

    兄弟姐妹、配偶、父母、子女

    C

    子女、配偶、父母、兄弟姐妹

    D

    配偶、父母、子女、兄弟姐妹


    正确答案： A
    解析： 《民通意见》第二十五条规定，申请宣告死亡的利害关系人的顺序是：
    （一）配偶；
    （二）父母、子女；
    （三）兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孙子女、外孙子女；
    （四）其他有民事权利义务关系的人。申请撤销死亡宣告不受上列顺序限制。

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