需经证监会核准的定向发行的申请文件要求中，下面哪项表述错误（）。A、申请人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件一份。B、申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替C、提供补充文件申请人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。D、申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性

题目

需经证监会核准的定向发行的申请文件要求中，下面哪项表述错误（）。

  • A、申请人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件一份。
  • B、申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替
  • C、提供补充文件申请人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。
  • D、申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
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1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2.关于核准发行，下列说法正确的是( )。A．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在3个月内发行证券C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请D．自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

3.关于可转换公司债券发行核准程序，下列说法错误的是（ ）。 A．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 B．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 C．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 D．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

4.关于核准发行，自证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经证监会核准后方可发行。（ ）

更多“需经证监会核准的定向发行的申请文件要求中，下面哪项表述错误（）。”相关问题

  • 第1题：

    股票上市申请经中国证监会核准后，其发行人只需向证券交易所提交核准文件即可上市。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有（ ）。
    Ⅰ.中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个

    A：Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ
    C：Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第3题：

    下列关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（ ）。

    A.根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    B.在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见
    C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
    D.股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文

    答案：B
    解析：
    在境内首次公开发行上市的申报阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。

  • 第4题：

    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的是（）。
    Ⅰ．中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理
    Ⅱ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅲ．证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ．上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ．自中国证监会核准发行之日起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第5题：

    关于非上市公众公司定向发行股票，下列表述正确的有（ ）。

    A.自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6 个月内首期发行，剩余数量应当在12 个月内发行完毕
    B.超过核准文件限定的有效期未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C.首期发行数量应当不少于总发行数量的50％，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行后5 个工作日内将发行情况报中国证监会备案
    D.非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200 人的，豁免向中国证监会申请核准

    答案：B,C,D
    解析：
    自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3 个月内首期发行，剩余数量应当在12 个月内发行完毕；选项A 表述错误。

  • 第6题：

    需经证监会核准的定向发行申请文件包括（）。

    • A、股票发行情况报告书
    • B、定向发行说明书
    • C、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
    • D、股票发行认购公告

    正确答案:B,C

  • 第7题：

    发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？


    正确答案: 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
    （1）准备和报送发行申请资料、文件；
    （2）申请股票发行；
    （3）披露招股意向书摘要及发行公告；
    （4）发行结束后领取新股发行结果；
    （5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
    （6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
    （7）披露摇号抽签结果；
    （8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
    发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
    （1）变更公司注册登记；
    （2）办理股份登记手续；
    （3）申请上市；
    （4）签订上市协议书；
    （5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
    （6）上市首日参加上市仪式。

  • 第8题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（）。

    • A、我国的股票发行实行核准制
    • B、我国的股票发行实行注册制
    • C、股票发行申请需由保荐人推荐和辅导
    • D、中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定
    • E、股票发行分为公开发行和内部发行

    正确答案:A,C,D,E

  • 第9题：

    证监会作出核准决定后，挂牌公司应当披露以下哪些文件？（）

    • A、取得证监会核准批复的公告
    • B、定向发行说明书
    • C、定向发行推荐报告
    • D、定向发行法律意见书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    关于境内首次公开发行上市的一般流程，说法错误的是（  ）。
    A

    根据中国证监会的规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导

    B

    在申报阶段，基金管理人按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见

    C

    中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审

    D

    股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    问答题
    发行人经证监会核准后，如何申请在交易所发行上市？

    正确答案： 发行人领取证监会的核准通知后，即可与交易所联系安排股票发行与上市的有关事宜。不同的发行方式下，发行人在股票发行期间需要完成的工作有细微的差别，依时间顺序需要完成的主要工作包括：
    （1）准备和报送发行申请资料、文件；
    （2）申请股票发行；
    （3）披露招股意向书摘要及发行公告；
    （4）发行结束后领取新股发行结果；
    （5）申购资金的验资（市值配售发行方式不需要此环节）；
    （6）参与摇号抽签（不同的发行方式略有不同）；
    （7）披露摇号抽签结果；
    （8）准备办理股份登记及股票上市申请文件。
    发行结束后，发行人需完成的主要工作包括：
    （1）变更公司注册登记；
    （2）办理股份登记手续；
    （3）申请上市；
    （4）签订上市协议书；
    （5）在股票上市前5个交易日内披露上市公告书；
    （6）上市首日参加上市仪式。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于普通股的发行程序的表述中，错误的是（　　）。
    A

    股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

    B

    上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报

    C

    中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理

    D

    自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行


    正确答案： D
    解析：
    D项，自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在12个月内发行证券；超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

  • 第13题：

    关于我国的股票发行制度，下面说法正确的是（ ）。

    A．我国的股票发行实行核准制

    B．我国的股票发行实行注册制

    C．股票发行申请需由保荐人推荐和辅导

    D．中国证监会依据相关法律法规做出核准或者不予核准股票发行申请的决定


    正确答案：ACD
    我国的股票发行实行核准制而不是注册制，所以B选项错误。

  • 第14题：

    (2017年)在上市申报审核阶段，下列说法错误的是（ ）。

    A.保荐机构应对申请文件进行内部审核并出具保荐意见
    B.中国证监会是否收到申请文件不影响作出是否受理的决定
    C.申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露
    D.中国证监会依据发行审核委员会的审核意见，对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定

    答案：B
    解析：
    中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理。

  • 第15题：

    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    Ⅴ 中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

  • 第16题：

    依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。关于核准发行，下列叙述中正确的有()。

    A:自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    B:自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    C:上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
    D:证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请

    答案：A,B,C
    解析：
    证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。故D项错误。

  • 第17题：

    需经证监会核准的定向发行申请文件初次报送应提交原件一份，复印件（）份。

    • A、一
    • B、二
    • C、三
    • D、四

    正确答案:B

  • 第18题：

    以下为挂牌公司申请定向发行行政核准时必需的申请文件为（）。

    • A、定向发行说明书
    • B、申请人关于定向发行的董事会、股东会决议
    • C、定向发行的认购公告
    • D、主办券商定向发行推荐工作报告

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？


    正确答案: 核准程序实施后，拟发行公司要经过以下主要程序才能向证监会报送申请文件：公司由股东大会决定，并经省级人民政府或国务院有关部门的同意，可由主承销商推荐并向证监会报送公开发行股票的申请文件。
    具体有三个主要环节，
    （1）聘请一家有主承销商资格的证券公司作为辅导机构，签订辅导协议并报证监会驻当地的派出机构备案，辅导期间每两个月向派出机构报送一次辅导报告；
    （2）辅导满一年后，由辅导机构申请，证监会驻当地的派出机构对公司的改制运行情况及辅导效果进行调查，并出具调查报告；
    （3）经调查合格后，主承销商可向证监会推荐并报送公司的申请文件。

  • 第20题：

    关于核准发行的规定包括（）。

    • A、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
    • B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    • C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
    • D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。

    • A、核准决定的公告
    • B、定向发行说明书
    • C、主办券商推荐工作报告
    • D、法律意见书

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    关于可转换公司债券的发行核准程序，下列说法错误的有()。 Ⅰ 中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理 Ⅱ 自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅲ 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ 上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ 自中国证监会核准发行之目起，上市公司超过6个月未发行债券的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
    A

    Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： Ⅲ,Ⅰ、Ⅱ,Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ,Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。

  • 第23题：

    单选题
    关于上市公司股票的核准发行，下列说法正确的有（）。 Ⅰ自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请 Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会 Ⅴ中国证监会收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    C

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅲ项，《上市公司证券发行管理办法》第50条规定，证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起6个月后，可再次提出证券发行申请。Ⅴ项，第46条第1项规定，中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理。

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