挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。A、挂牌公司的董事B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业C、挂牌公司设立的员工持股计划D、合格自然人投资者
题目
挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。
- A、挂牌公司的董事
- B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
- C、挂牌公司设立的员工持股计划
- D、合格自然人投资者
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第1题：
不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。
- A、核心技术人员
- B、员工持股平台
- C、认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业
- D、银行理财产品
正确答案:D -
第2题：
下列关于收购事项披露的说法错误的是（）。
- A、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露董事会决议公告、股票发行方案的同时，披露收购报告书等文件
- B、通过股票发行进行挂牌公司收购，收购人应当在挂牌公司披露股票发行情况报告书的同时，披露收购报告书等文件
- C、以协议方式进行挂牌公司收购的，收购人应当在相关协议签订之日起2个转让日内披露收购报告书等文件
- D、以协议方式进行挂牌公司收购导致挂牌公司实际控制人发生变化的，挂牌公司应当在收购完成后2日内披露实际控制人变动的公告
正确答案:B -
第3题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第4题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。
- A、10
- B、35
- C、50
- D、200
正确答案:B -
第6题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。
正确答案:错误 -
第7题：
关于挂牌公司在股票发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。
- A、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- B、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- C、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- D、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
正确答案:D -
第8题：
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司
- D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
正确答案:B -
第9题：
以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司控股子公司
- C、挂牌公司参股子公司
- D、挂牌公司实际控制人
正确答案:C -
第10题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。
- A、控股股东
- B、控股股东未成年子女
- C、挂牌公司竞争对手
- D、持股15%的第三大股东
正确答案:C -
第12题：
单选题公募证券发行的特征是（）。A事先确定特定的发行对象，向社会公开
B发行公司只对特定的发行对象
C虽然事先不确定特定的发行对象，但是不向社会广大投资者公开
D事先不确定特定的发行对象，向社会广大投资者公开
正确答案： C解析： -
第13题：
挂牌公司股票发行的认购协议中，以下条款不可以存在的是（）。
- A、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- B、强制要求挂牌公司进行权益分派，或不能进行权益分派
- C、不符合相关法律法规规定的优先清算权条款
- D、发行认购方有权不经挂牌公司内部决策程序直接向挂牌公司派驻董事或者派驻的董事对挂牌公司经营决策享有一票否决权
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。
- A、公司原股东
- B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）
- C、核心员工（非原股东）
- D、核心技术人员
正确答案:B,C -
第15题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第16题：
对于发行对象不确定的股票发行，以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是（）。
- A、挂牌前成立的持股平台
- B、公司核心技术人员
- C、公司原股东
- D、认缴出资500万元以上的合伙企业
正确答案:C -
第17题：
关于信息披露义务人计算其持股比例的计算公式，以下说法正确的是（）。
- A、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行股票数量
- B、投资者持有的股票数量/挂牌公司已发行的无限售条件股票数量
- C、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
- D、（投资者持有的股票数量+投资者持有的可以转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票数量）/（挂牌公司已发行的无限售条件股票数量+挂牌公司发行的可转换为公司股票的非股权类证券所对应的股票总数）
正确答案:A,C -
第18题：
挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。
- A、挂牌公司实际控制人
- B、股票发行对象
- C、挂牌公司财务部出纳
- D、挂牌公司销售人员
正确答案:A -
第19题：
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象（是否为关联方）
- B、发行价格区间
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,C,D -
第20题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。
- A、其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
- B、相关情形是否已充分规范披露
- C、发行对象不能为失信联合惩戒对象
- D、后续处理计划
正确答案:A,B -
第21题：
股票发行认购协议及补充协议中可有（）条款。
- A、挂牌公司作为特殊条款的义务承担主体
- B、限制挂牌公司未来股票发行融资的价格
- C、强制要求挂牌公司不能进行权益分派
- D、业绩对赌
正确答案:D -
第22题：
挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）
- A、缴款的股权登记日
- B、现有股东优先认购安排（如有）
- C、现有股东及新增投资者的缴款安排
- D、投资者参与询价、定价情况（如有）
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确