下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

题目

下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。

  • A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书
  • B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象
  • C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺
  • D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
相似考题

1.关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）A.政府监管与行业自律性质相同 B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁 C.行业自律与政府监管目的一致 D.行业自律是对正腑监管的积极补充

2.以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）A、约见谈话B、要求提交书面承诺C、出具警示函D、责令改正

3.下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

4.下列关于“廉洁自律”中，廉洁与自律的关系表述不正确的有()。A:廉洁是自律的基础B:自律是廉洁的基础C:自律是廉洁的保证D:廉洁是自律的保证

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，不属于可以从轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自查发现并主动报告的
    • B、已经实施有效措施消除不良影响的
    • C、未对市场造成严重影响的
    • D、虽不是初犯但认错态度较好的

    正确答案:D

  • 第2题：

    全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）

    • A、违规事实
    • B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
    • C、整改期限
    • D、被实施自律监管措施的后果

    正确答案:A,B

  • 第4题：

    实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》第九条，自律监管对象（）内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。

    • A、最近六个月
    • B、最近十二个月
    • C、最近二十四个月
    • D、最近三十六个月

    正确答案:A

  • 第6题：

    简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。


    正确答案:（1）制定方案。（2）现场实施。（3）整理登记。（4）核实认定。（5）撰写报告。（6）下发意见书。（7）整改。（8）建立监管档案，

  • 第7题：

    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）

    • A、自律监管仅作用于自律组织的会员
    • B、自律监管存在利益冲突
    • C、自律监管不够灵活
    • D、自律监管对系统风险关注不够

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。

    • A、监管主体的盈利性 
    • B、监管主体的自律性 
    • C、监管主体的独立性 
    • D、监管主体的合规性

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（  ）。
    A

    行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充

    B

    政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用

    C

    行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质

    D

    政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券业自律监管的说法，错误的是（）
    A

    自律监管仅作用于自律组织的会员

    B

    自律监管存在利益冲突

    C

    自律监管不够灵活

    D

    自律监管对系统风险关注不够


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于政府监管与行业自律关系的说法正确的是（）。Ⅰ.两者目的一致Ⅱ.政府监管是对行业自律的积极补充Ⅲ.政府监管带有行政管理的性质，行业自律是行业的自我约束Ⅳ.对违法违规者的处罚不同
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。
    A

    监管主体的盈利性 

    B

    监管主体的自律性 

    C

    监管主体的独立性 

    D

    监管主体的合规性


    正确答案： B
    解析： 考查金融监管的基本原则。
    考点:金融监管的含义与原则

  • 第13题：

    全国股转公司实施自律监管措施要求提交书面承诺的，应当向自律监管对象发送自律监管措施决定书，告知其在收到自律监管措施决定书之日起五个转让日内提交书面承诺的电子版扫描件和纸质版原件，承诺不再违反相关规定。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    自律监管对象最近十二个月内曾受到证监会行政监管措施或行政处罚的，可以从重实施自律监管措施和纪律处分。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施办法（试行）》规定，属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自查发现但未主动报告的
    • B、未采取有效措施消除不良影响的
    • C、未积极配合全国股转公司实施相关措施的
    • D、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列不属于从重实施纪律监管措施的纪律处分情节的是（）。

    • A、对市场造成严重影响的
    • B、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
    • C、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
    • D、全国股转公司规定的其他情形

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下不属于可以从重实施自律监管措施和纪律处分的情形是（）。

    • A、自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚
    • B、自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
    • C、自律监管对象最近六个月内曾被违背公开承诺
    • D、全国股转公司规定的其他情形

    正确答案:C

  • 第18题：

    我国行业自律体系基本特征是（）

    • A、认证机构与监管机构实施措施
    • B、认证机构与认证人员共同执行
    • C、自律性行业体系，自发性约束措施
    • D、以上都是

    正确答案:C

  • 第19题：

    简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。


    正确答案:（1）有权查阅被检查单位的相关业务资料，查询有关事项。（2）有权对违反制度规定事项当场纠正或责令其限期整改。（3）有权依据国家有关法规和政策规定提出处罚处理意见建议。

  • 第20题：

    关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。

    • A、告知监管对象整改的事项、时限和要求
    • B、整改期限不得超过三个月
    • C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次
    • D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    问答题
    简述资产风险管理自律监管现场监管的步骤和程序。

    正确答案： （1）制定方案。（2）现场实施。（3）整理登记。（4）核实认定。（5）撰写报告。（6）下发意见书。（7）整改。（8）建立监管档案，
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    简述资产风险管理自律监管人员实施自律监管的权力。

    正确答案： （1）有权查阅被检查单位的相关业务资料，查询有关事项。（2）有权对违反制度规定事项当场纠正或责令其限期整改。（3）有权依据国家有关法规和政策规定提出处罚处理意见建议。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（  ）。
    A

    政府监管与行业自律性质相同

    B

    行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁

    C

    行业自律与政府监管目的一致

    D

    行业自律是对政府监管的积极补充


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    我国行业自律体系基本特征是（）
    A

    认证机构与监管机构实施措施

    B

    认证机构与认证人员共同执行

    C

    自律性行业体系，自发性约束措施

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

相关内容