挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函，挂牌公司满足进入创新层条件。
题目
挂牌公司最近12个月因存在资金占用情况被当地证监局出具警示函，挂牌公司满足进入创新层条件。
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第1题：
基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以直接免除其基金行业的高管职务。()答案：错解析：基金行业的高级管理人员最近1年内被中国证监会出具警示函、进行监管谈话2次以上的，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除其基金行业的高管职务。 -
第2题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，以下属于挂牌公司进入创新层应当满足的维持条件是（ ）。
Ⅰ 合格投资者不少于50人
Ⅱ挂牌公司控股股东因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
Ⅲ 在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告
Ⅳ 最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值
Ⅴ 最近3个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅵ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ答案：E解析：Ⅲ、Ⅳ两项，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》第9条第3项，进入创新层的挂牌公司应按照全国股转公司的要求，在会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告；最近1个会计年度经审计的期末净资产不为负值；最近3个会计年度的财务会计报告未被会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告。Ⅵ项属于第7条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。 -
第3题：
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）
- A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
- B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
- C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
- D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
正确答案:D -
第4题：
可进入创新层的挂牌公司，不应出现以下哪一事项？（）
- A、公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施
- B、公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施
- C、年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
- D、公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查，未有明确结论意见
正确答案:B,C,D -
第5题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第6题：
对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
- A、10日
- B、30日
- C、3个月
- D、6个月
正确答案:D -
第7题：
下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
- C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
- D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第9题：
挂牌公司通过股份代持方式骗取发行核准，提前使用募集资金的，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
- A、责令改正
- B、认定不适格人选
- C、监管谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具（）中同意公司实施证券经纪人制度。
- A、现场核查
- B、现场核查意见书
- C、意见书
- D、核查意见书
正确答案:B -
第11题：
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（ ）。[2017年12月真题]Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响Ⅳ．上市公司最近12个月内存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除AⅠ、Ⅱ
BⅡ
CⅡ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》（2020年修订）第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
Ⅱ项，根据第6条第3项规定，上市公司的组织机构健全、运行良好，其现任董事、监事和高级管理人员最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责。
Ⅲ项，第8条第2项规定，上市公司的财务状况良好，其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
Ⅳ项，第6条第5项规定，上市公司最近12个月内应不存在违规对外提供担保的行为。 -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于进入创新层的挂牌公司应当满足的维持条件的是（ ）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．挂牌公司控股股东最近12个月不存在因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施Ⅲ．在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告Ⅳ．最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅴ．连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元AⅠ、Ⅱ、Ⅵ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
EⅠ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
Ⅵ项属于第12条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。 -
第13题：
根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。
Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注
Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚
Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响
Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第11条规定，上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：①本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；②擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正；③上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责；④上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；⑤上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；⑥严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形。
Ⅱ项，第6条第3项规定，上市公司的组织机构健全、运行良好，其现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第148条、第149条规定的行为，且最近36个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近12个月内未受到过证券交易所的公开谴责；
Ⅲ项，第8条第2项规定，上市公司的财务状况良好，其最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除。
Ⅳ项，第6条第5项规定，上市公司的组织机构健全、运行良好，最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为。 -
第14题：
最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
正确答案:正确 -
第15题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D -
第16题：
对于申请紧急停牌的挂牌公司，应在第一时间向（）报告。
- A、全国股转公司
- B、证监会
- C、当地证监局
- D、当地政府
正确答案:A -
第17题：
股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，最近（）内不得存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。
- A、12个月
- B、36个月
- C、18个月
- D、24个月
正确答案:D -
第18题：
除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）
- A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
- B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
- D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
正确答案:B,C,D -
第19题：
不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。
- A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚
- B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
- C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
正确答案:D -
第20题：
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。
- A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
- B、合格投资者不少于50人
- C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
- D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:B -
第21题：
股票解除限售公告中，不需要披露的内容有（）。
- A、申请解除限售的股东是否存在尚未履约的承诺
- B、是否存在申请解除限售的股东对挂牌公司的非经营性资金占用情形
- C、是否存与申请解除限售的股东之间的关联交易
- D、是否存在挂牌公司对申请解除限售的股东的违规担保等损害挂牌公司利益行为的情况
正确答案:C -
第22题：
单选题对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。A1
B2
C3
D6
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题营业部所属证券公司已通过住所地证监局现场核查，当地证监局出具（）中同意公司实施证券经纪人制度。A现场核查
B现场核查意见书
C意见书
D核查意见书
正确答案： B解析： 暂无解析