挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）A、审议终止股票发行的董事会决议B、审议终止股票发行的股东大会决议C、加盖挂牌公司公章的公司申请D、加盖券商公章的主办券商审查意见
题目
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
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第1题：
对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
- A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
- B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
- D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
正确答案:D -
第2题：
某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。
- A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
- B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
- C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
- D、在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
正确答案:B -
第3题：
以下关于自愿限售说法错误的有（）。
- A、挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售
- B、申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见
- C、若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交
- D、自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理
正确答案:B -
第4题：
全国股转系统的联合惩戒措施包括（）。
- A、限制挂牌
- B、限制股票发行
- C、限制重大资产重组
- D、限制收购挂牌公司
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第6题：
挂牌公司在验资完成（）需按照规定向全国股转系统报送材料，履行备案程序。
- A、2个转让日内
- B、5个转让日内
- C、10个转让日内
- D、15个转让日内
正确答案:C -
第7题：
挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。
- A、定向发行说明书
- B、主办券商定向发行推荐工作报告
- C、申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告
- D、股票发行情况报告书
正确答案:D -
第8题：
挂牌公司提交全国股转系统的股票发行备案文件一经接收，未经（）同意，不得撤回或替换。
- A、主办券商
- B、全国股转系统
- C、证监会
- D、全国股转系统和证监会
正确答案:B -
第9题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第10题：
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、律师出具的终止股票发行的法律意见书
正确答案:D -
第11题：
以下不属于挂牌公司申请暂停股份转让的情形的是（）。
- A、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市
- B、向全国股转公司主动申请终止挂牌
- C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报
- D、公司近期股价出现大幅跌落
正确答案:D -
第12题：
单选题材料制作阶段是全国股转系统挂牌的流程之一，其主要工作包括（）。Ⅰ.召开董事会、股东大会，审议通过申请在全国股转系统挂牌的相关决议和方案Ⅱ.制作挂牌申请文件Ⅲ.律师审查重大法律事项Ⅳ.向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）
- A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
- B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
- C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
- D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后
正确答案:D -
第14题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C -
第15题：
下列豁免披露申请的叙述正确的是（）。
- A、挂牌公司申请豁免披露涉及国家机密或商业机密的信息，应通过邮件直接向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
- B、豁免定期报告相关信息披露的，主办券商应协助挂牌公司在申报预约披露日期的同时通过报送端申请
- C、豁免临时报告披露的应及时在线下向全国股转公司提出申请
- D、挂牌公司申请豁免披露信息，应通过主办券商向全国股转公司申请并提出豁免披露的充分依据
正确答案:B,C,D -
第16题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第17题：
（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。
- A、投资者
- B、主办券商
- C、挂牌公司
- D、律所
正确答案:C -
第18题：
新三板挂牌公司申请公开发行股票并在证券交易所上市，需要向全国股转系统申请暂停转让。
正确答案:正确 -
第19题：
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司
- D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
正确答案:B -
第20题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第21题：
挂牌公司在制作发行材料过程中，每次报送书面备案文件的同时，应报送一份与书面文件一致的电子文件，可以采用的格式包括有（）。
- A、WORD
- B、EXCEL
- C、PDF
- D、全国股转系统要求的其他文件格式
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
- A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
- B、发行与认购后，办理验资手续
- C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
- D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
正确答案:A,B,C,D -
第23题：
《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。
正确答案:正确