以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

题目

以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。

  • A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
  • B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
  • C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
  • D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
相似考题

1.证券交易价格或证券交易量明显异常的情形包括（ ）。 A．同一证券营业部或同一地区的证券营业部集中买人或卖出同一证券且数量较大 B．证券交易价格连续大幅上涨或下跌，明显偏离同期相关指数的涨幅或跌幅，且上市公司无重大事项公告 C．单一证券品种在一段时期内进行大量且连续交易 D．深圳证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易情形

2.王某为甲股份有限公司的财务负责人，甲公司系采发起设立方式，王某持有甲公司股票1万股，王某欲转让其持有的本公司股票，以下是某律师给出的法律意见，正确的是：A:王某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可 B:甲公司股票如果上市交易，王某持有的本公司股票则可自由转让 C:王某如果离职，半年内不得转让甲公司股票 D:如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，王某任职期间则不能转让本公司股票

3.以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（　　）A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延 B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外 C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出 D.股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币

4.沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有()。A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易D.一段时期内进行大量且连续的交易

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  • 第1题：

    以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。
    Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
    Ⅱ．申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分
    Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
    Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7
    条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9∶15至11∶30，下午13∶00至15∶00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3.1.14条规定，申报当日有效，投资者可以撤销委托申报的未成交部分。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。

  • 第2题：

    以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
    ①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
    ②频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
    ③巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
    ④一段时期内进行大量且连续的交易

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查异常交易行为管理，上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，重点监控交易行为包括：（1）可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买人或者卖出相关证券。（2）以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量频繁进行互为对手方的交易。（3）委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频行互为对手方的交易。（4）两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方交易。（5）大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格。（6）频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定。（7）巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格。（8）一段时期内进行大量且连续的交易。（9）在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易。（10）大量或者频繁进行高买低卖交易。（11）进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易。（12）在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报。（13）证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。

  • 第3题：

    2019 年 2 月 1 日，张某通过股票交易账户在二级市场购进境内甲上市公司股票 100000 股，成交价格为每股 12 元。2019 年 5 月 31 日因甲上市公司进行 2018 年度利润分配取得 35000 元分红所得。2019 年 7 月31 日张某以每股 12.8 元的价格将股票全部转让。下列关于张某纳税事项的表述中，正确的是（ ）。

    A.2 月购进股票时应缴纳的印花税为 1200 元
    B.5 月取得分红所得时应缴纳的个人所得税为 3500 元
    C.7 月转让股票时应缴纳的个人所得税为 8000 元
    D.7 月转让股票时应缴纳的印花税为 2560 元

    答案：B
    解析：
    选项 A，由于我国证券交易印花税改为单边征收，即只对卖出方征收。所以张某购进股票时不需要缴纳印花税；选项 B，个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票分红所得的，如果持股期限在 1 个月以上至 1 年（含 1 年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额。张某的持股期限不足 1 年，所以张某取得分红所得应缴纳的个人所得税=35000×50%×20%=3500（元）；选项 C，个人转让境内上市公司股票暂不征收个人所得税；选项 D，张某 7 月转让股票时应缴纳印花税=12.8×100000×1‰=1280（元）。

  • 第4题：

    股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。

    • A、同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
    • B、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
    • C、全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
    • D、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
    • B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
    • C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
    • D、全国股份转让系统公司认定的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。

    • A、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
    • B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
    • C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
    • D、朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）

    • A、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
    • B、频繁申报行为
    • C、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
    • D、频繁进行高买低卖交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    李某于2012年3月以50元每股的价格购买某股票1万股，至8月31日，该股票价格跌至26元每股。李某投资股票的风险主要来自于（） ①发行股票的有限责任公司在经营不善的情况下，可能会亏本或破产 ②投资者成为该公司股东后，不能要求公司返还本金 ③受多种因素的影响，股票价格的波动具有不确定性 ④股票可以在交易市场低价转让

    • A、①②③
    • B、②③④
    • C、①③
    • D、③

    正确答案:D

  • 第9题：

    以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

    • A、同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大
    • B、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大
    • C、某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告
    • D、大量或者频繁进行高买低卖交易

    正确答案:D

  • 第10题：

    由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。

    • A、挂牌公司
    • B、做市商
    • C、主办券商
    • D、全国股转公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    以下关于挂牌公司股价异常波动说法错误的是（）。

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异常波动情形
    • B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异常波动情形
    • C、出现异常波动情形时需当日披露股票异常波动公告
    • D、出现异常波动情形时需次一转让日披露股票异常波动公告

    正确答案:C

  • 第12题：

    多选题
    王某为甲股份有限公司的财务负责人，甲公司系发起设立方式，王某持有甲公司股票1万股，王某欲转让其持有的本公司股票，以下是某律师给出的法律意见，正确的有（　　）。
    A

    王某有权转让甲公司股票，每年转让的股票不超过2500股即可

    B

    甲公司股票如果上市交易，王某持有的本公司股票则可自由转让

    C

    王某如果离职，半年内不得转让甲公司股票

    D

    如果甲公司章程规定高级管理人员任职期间不得转让所持有的本公司股票，王某任职期间则不能转让本公司股票


    正确答案： B,A
    解析：
    A项，《公司法》第141条第2款规定，董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。本题中，王某现在持有甲公司股票1万股，但是王某任职期间可以转让甲公司股票，所以王某持有的甲公司的股票总数处于变动之中，因此不能说王某每年转让的股票不超过2500股即可自由转让。
    B项，《公司法》第141条第1款规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
    CD两项，《公司法》第141条第2款规定，董事、监事、高级管理人员离职半年内不得转让其所持有的本公司股份，公司章程有其他限制性规定的，从其规定。

  • 第13题：

    以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（　　）

    A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延
    B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外
    C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
    D.股票转让的申报价格最小变动单位为O．01元人民币

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第14题：

    以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
    Ⅰ.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
    Ⅱ.频繁申报或频繁撤销申报，以影响证券交易价格或其他投资者的投资决定
    Ⅲ.巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格
    Ⅳ.一段时期内进行大量且连续的交易

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，上述四项均属于异常交易行为。

  • 第15题：

    （2013年）2013年2月，张某通过股票交易账户在二级市场购进甲上市公司股票100000股，成交价格为每股12元。同年4月因甲上市公司进行2012年度利润分配取得35000元分红所得。同年7月张某以每股12.8元的价格将股票全部转让。下列关于张某纳税事项的表述中，正确的是（ ）。

    A.2月购进股票时应缴纳的印花税为1200元
    B.4月取得分红所得时应缴纳的个人所得税为3500元
    C.7月转让股票时应缴纳的个人所得税为8000元
    D.7月转让股票时应缴纳的印花税为2560元

    答案：B
    解析：
    选项A：受让方不纳税；选项B：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额，因而4月取得分红所得时应缴纳的个人所得税=35000×50%×20%=3500（元）；选项C：个人转让股票暂不征收个人所得税；选项D：张某转让股票时应缴纳印花税=12.8×100000×1‰=1280（元）。

  • 第16题：

    以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

    • A、挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
    • B、投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
    • C、某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
    • D、父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D

    正确答案:A

  • 第17题：

    全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。

    • A、提请中国证监会实施行政处罚
    • B、约见谈话
    • C、出具警示函
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A

  • 第18题：

    以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）

    • A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    • B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为
    • C、公开发布股票投资分析的行为
    • D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

    正确答案:C

  • 第19题：

    张某在参加公司会议时获悉公司拟进行重大资产重组，以下属于内幕交易行为的有（）

    • A、张某自己买入公司股票1000股
    • B、张某建议陈某买入公司股票
    • C、张某用儿子的账号买入公司股票
    • D、张某告诉王某公司拟进行重大事项，王某第二天买入公司股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    2013年2月，张某通过股票交易账户在二级市场购进甲上市公司股票100000股，成交价格为每股12元。同年4月因甲上市公司进行2012年度利润分配取得35000元分红所得。同年7月张某以每股12．8元的价格将股票全部转让。下列关于张某纳税事项的表述中，正确的是（）。

    • A、2月购进股票时应缴纳的印花税为1200元
    • B、4月取得分红所得时应缴纳的个人所得税为3500元
    • C、7月转让股票时应缴纳的个人所得税为8000元
    • D、7月转让股票时应缴纳的印花税为2560元

    正确答案:B

  • 第21题：

    全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。

    • A、电话问询
    • B、公告转让双方基本情况和转让相关信息
    • C、强制摘牌
    • D、向中国证监会报告

    正确答案:A,B,D

  • 第22题：

    股票发行中，如果符合以下哪些情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就该次股票发行是否适用股份支付进行重点说明？（）

    • A、向公司高管、核心员工或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的
    • B、股票发行价格低于每股净资产的
    • C、发行股票进行股权激励的
    • D、向公司关联方进行股票发行的且发行价格公允的

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    对于对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易的行为，全国股转公司可以视行为性质严重程度采取哪些自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、出具警示函
    • C、要求提交书面承诺
    • D、限制证券账户转让

    正确答案:A,B,C,D

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