马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2016年7月6日（周三），马丽买入股份后持股比例上升至15.78%。2016年7月8日（周五），马丽披露权益变动报告书。马丽应当暂停交易的时间段是（）。注：马丽仅有直接持股，且在二级市场进行股票交易）A、2016年7月6日-7月8日B、2016年7月8日-7月12日C、2016年7月11日-7月12日D、2016年7月6日-7月12日
题目
马丽是某挂牌公司的股东，持股比例为14.61%。2016年7月6日（周三），马丽买入股份后持股比例上升至15.78%。2016年7月8日（周五），马丽披露权益变动报告书。马丽应当暂停交易的时间段是（）。注：马丽仅有直接持股，且在二级市场进行股票交易）
- A、2016年7月6日-7月8日
- B、2016年7月8日-7月12日
- C、2016年7月11日-7月12日
- D、2016年7月6日-7月12日
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第1题：
对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据是()。A:上市公司股东人数
B:股利分配方案中送股比例
C:股东的持股数
D:股东认购新股缴款额答案：B,C解析：对送股（公积金转增股本）的股权登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股权登记手续。 -
第2题：
下列期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准（ ）。A.单个股东的持股比例增加到1%
B.单个股东的持股比例增加到3%
C.期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：C解析：第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中囯证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；（三）单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定请形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例増加到5%以上，应当经期货公司住所地中囯证监会派出机构批准。 -
第3题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会或其派出机构批准的有()。A.单个股东的持股比例增加到100%
B.单个股东的持股比例增加到5%以上
C.单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：A,B,C解析：根据《期货公司监督管理办法》第17条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：①变更控股股东、第一大股东；②单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；③单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第4题：
股票发行情况报告书中应披露该次发行前后挂牌公司前（）名股东持股数量、持股比例和股票限售等比较情况。
- A、10
- B、15
- C、20
- D、5
正确答案:A -
第5题：
挂牌公司年度报告中须披露的股东情况包括（）。
- A、前十名股东、持股数量及占总股本比例
- B、前十名股东年度内持股变动情况
- C、前十名股东相互间关系
- D、前十名股东年度末持有的无限售股份数量试
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
公司必须按照股东出资比例或持股比例分配利润。
正确答案:错误 -
第7题：
甲挂牌公司股东赵某持有公司10万股股份，赵某金融类资产市值200万元，则下列说法正确的是（）。
- A、赵某可以直接认购乙挂牌公司发行的股份
- B、赵某可以受让丙挂牌公司股东转让的股份
- C、赵某可以参与甲挂牌公司的股票发行
- D、如甲挂牌公司章程无特别约定，则赵某可以优先受让甲公司股东转让的股份
正确答案:C -
第8题：
章某通过协议转让受让了某挂牌公司股东郑某所持的股份，导致其持股比例达到36.89%，成为挂牌公司第一大股东，其应当披露的文件有（）。
- A、收购报告书
- B、财务顾问专业意见
- C、挂牌公司的律师意见
- D、收购人的律师意见
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
以下需要进行权益变动报告书披露的情形为（）。选项各投资者均是直接持股，不存在间接持股或一致行动人持股情况）
- A、王某签署投资协议，拟认购挂牌公司15%股份
- B、钱某计划通过做市交易购入挂牌公司5%股份
- C、赵某一直持有挂牌公司15%股份不变
- D、张某原持有挂牌公司12%股份，从二级市场增持了1%股份
正确答案:A -
第10题：
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。
- A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东
- B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东
- C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策
- D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
正确答案:C -
第11题：
以下哪种情形可以直接认定为某人为挂牌公司的实际控制人？（）
- A、挂牌公司的董事长
- B、挂牌公司之母公司的董事长
- C、直接持有挂牌公司60%股权的自然人
- D、持股30%的控股股东
正确答案:C -
第12题：
判断题期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例不得超过5%。（ ）A对
B错
正确答案： 错解析：
《期货公司监督管理办法》第十九条第二项规定，单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的，应当经中国证监会批准。除上述规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第13题：
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3％
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％
C.单个股东的持股比例增加到1％
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％答案：B解析：《期货公司监督管理办法》第十九条期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。 -
第14题：
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会批准的是（ ）。A.单个股东的持股比例增加到3%
B.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%
C.单个股东的持股比例增加到1%
D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%答案：B解析：《期货公司管理办法》第十四条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上；（二）持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。 -
第15题：
张某为甲有限责任公司股东，持股比例为15%；李某为乙股份有限公司股东，持股比例为4%，上述持股均有表决权。根据公司法律制度的规定，下列表述正确的有（ ）。A.张某和李某均有权查阅公司章程、股东（大）会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告，张某同时有权复制上述材料，并有权要求查阅公司会计账簿，李某同时有权查阅股东名册、公司债券存根
B.李某的持股比例符合提出临时提案的要求，但不符合提起解散公司的诉讼、自行召集和主持股东大会、提起股东代表诉讼的比例要求
C.张某的持股比例符合单独提议召开临时股东会的比例要求，李某的持股比例不符合单独提议召开临时股东大会、临时董事会的比例要求
D.张某和李某的持股比例均符合单独提起股东代表诉讼的要求答案：A,C,D解析：选项A：有限责任公司的股东：有权查阅、复制公司章程、股东会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议和财务会计报告。可以要求查阅公司会计账簿。股份有限公司的股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。选项B：股份有限公司单独或合计持有公司3%以上股份的股东有权提出临时提案；解散公司的诉讼要求持有公司全部股东表决权10%以上（有限责任公司相同）；自行召集和主持股东大会要求连续90日以上单独或合计持有公司10%以上的股份（有限责任公司要求代表1/10以上表决权的股东）；代表诉讼要求连续180日以上单独或合计持有公司1%以上的股份（有限责任公司任何一个股东均可）。选项C：有限责任公司代表1/10以上表决权的股东，可以提议召开临时股东会会议；股份有限公司单独或合计持有公司10%以上股份的股东，有权请求召开临时股东大会，代表1/10以上表决权的股东有权提议召开临时董事会。选项D：有限责任公司的股东和股份有限公司连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东都可以提起股东代表诉讼。 -
第16题：
下列情形需要披露权益变动报告书的是（）。
- A、张三未持有挂牌公司股份，通过股票发行持股比例达到51%
- B、李四持有挂牌公司23%股份，因其他投资者参与股票发行导致其持股比例下降至19%
- C、赵五持有挂牌公司52%股份，其一致行动人钱六持有挂牌公司4%股份，现解除一致行动协议
- D、王六持有挂牌公司股份3%，郑七持有挂牌公司6%股份，现两人签订一致行动协议
正确答案:C -
第17题：
挂牌公司近一年股权未发生变更，由13名股东构成，其中控股股东为持股62%的自然人，第二大股东为持股19%的法人，第三大股东为持股10%的有限合伙公司，其余10名股东为公司高级管理人员，分别持股0.9%。他人侵犯挂牌公司合法权益，给挂牌公司造成损失的，（）可以依照《公司法》的规定向人民法院提起诉讼。
- A、控股股东
- B、第二大股东
- C、两名以上持有股份的高级管理人员
- D、未持股的高级管理人员
正确答案:A,B,C -
第18题：
下列期货公司股权变更的情形，应当经中国证监会批准的有（）。
- A、单个股东的持股比例增加到3%
- B、单个股东的持股比例增加到5%以上
- C、有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上
- D、有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案:B,C -
第19题：
以下情形中，蔡某触发权益变动报告书披露义务的是（）。
- A、蔡某持有A挂牌公司12%股份，其控股子公司S公司参与A挂牌公司股票发行，发行完成后S公司持有A挂牌公司4%股份
- B、蔡某通过协议转让方式受让A挂牌公司11%的股份
- C、A挂牌公司大股东蔡某原持股65%，通过做市转让减持1%
- D、蔡某持有挂牌公司15%股份，因Y公司认购该挂牌公司发行的股份导致蔡某持股比例降为5%
正确答案:A,B -
第20题：
以下情形不构成挂牌公司收购的是（）。
- A、挂牌公司第一大股东由实际控制人变成了实际控制人控制的其他主体，且持股比例超过挂牌公司已发行股份数的10%
- B、挂牌公司产生新的实际控制人
- C、挂牌公司实际控制人的一致行动人人数发生变化，但挂牌公司实际控制人未发生变化
- D、挂牌公司第一大股东和实际控制人均发生了改变
正确答案:C -
第21题：
投资者A与投资者B均为某挂牌公司股东，且二人互为一致行动人，其中A持股比例为13%，B持股比例为6%，下列哪些情况下，A、B二人应当依照《非上市公众公司收购管理办法》中规定履行权益变动的信息披露及暂停转让义务？（）
- A、T日，A由于股权纠纷败诉，被法院裁定划转了4%的股份给投资者C、B持股比例无变化
- B、T日，A转让5%的股份给B
- C、T日，A持股比例增加2%，同时B持股比例减少4%
- D、T日，A持股比例无变化，B收到投资者C赠与的1%股份
正确答案:A,D -
第22题：
下列情形不属于拥有挂牌公司控制权的是（）。
- A、为挂牌公司持股50%以上的控股股东
- B、可以实际支配挂牌公司股份表决权超过50%
- C、通过实际支配挂牌公司股份表决权能够决定公司董事会三分之一以上成员任选
- D、依其可实际支配的挂牌公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
正确答案:C -
第23题：
单选题下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。A单个股东的持股比例增加到3%
B单个股东的持股比例增加到1%
C单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%
D有关联关系的股东合计持股比例增加到3%
正确答案： A解析：