创新层挂牌公司若要维持创新层，需要合格投资者不少于50人或最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
题目
创新层挂牌公司若要维持创新层，需要合格投资者不少于50人或最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
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第1题：
关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（）。A、最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长
B、最近两年营业收入平均不低于4000万元
C、股本不少于3000万股
D、截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股答案：B解析：《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》第6条规定，满足以下条件之一的挂牌公司可以进入创新层：
（一）最近两年连续盈利，且年平均净利润不少于2000万元（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）；最近两年加权平均净资产收益率平均不低于10%（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）。
（二）最近两年营业收入连续增长，且年均复合增长率不低于50%；最近两年营业收入平均不低于4000万元；股本不少于2000万股。
（三）最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人。
最近12个月，是指以4月30日为截止日，往前计算的最近12个月。 -
第2题：
某创新层挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比为59%，在符合其他条件的前提下符合维持创新层条件。
正确答案:正确 -
第3题：
创新层挂牌公司存在下列情况中的（），将不满足维持创新层条件。
- A、合格投资者少于35人
- B、在会计年度结束之后第6个月编制并披露年度报告
- C、最近60个可转让日实际成交天数占比为60%
- D、董事会秘书辞职后，公司决定不再设置董事会秘书
正确答案:A,B,D -
第4题：
挂牌公司进入创新层，应当满足最近12个月完成股票发行融资额累计不低于1000万元，且最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
正确答案:错误 -
第5题：
基础层的挂牌公司，符合创新层条件的，调整进入创新层。
正确答案:正确 -
第6题：
A公司为创新层公司，其最近有成交的60个做市转让日的平均市值为3亿元；最近一年年末归属于挂牌公司股东权益为6000万元；做市商家数为10家。A公司符合创新层维持的差异化标准。
正确答案:错误 -
第7题：
关于挂牌公司分层后层级调整，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司对分层结果有异议的，应当在5个转让日内提出
- B、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，进入创新层不满6个月的挂牌公司不进行层级调整
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准每年调整挂牌公司所属层级时，挂牌公司自愿放弃进入创新层的，应当在10个转让日内提出
- D、创新层挂牌公司因更正年报数据导致财务指标不符合创新层标准的，自该情形认定之日起10个转让日内直接调整至基础层
正确答案:B -
第8题：
挂牌时直接进入创新层的公司，在申请挂牌时应采用做市转让方式。
正确答案:正确 -
第9题：
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。
- A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
- B、合格投资者不少于50人
- C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
- D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:B -
第10题：
全国股转系统设立精选层、创新层和基础层，符合不同标准的挂牌公司分别纳入精选层、创新层或基础层管理。
正确答案:错误 -
第11题：
单选题关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（ ）。A最近两年营业收入复合增长率必须不低于50%，营业收入可以不连续增长
B最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长
C股本不少于3000万股
D截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股
正确答案： B解析：
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第11条规定，挂牌公司进入创新层，应当符合下列条件之一：①最近两年净利润均不低于1000万元，最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%，股本总额不少于2000万元。②最近两年营业收入平均不低于6000万元，且持续增长，年均复合增长率不低于50%，股本总额不少于2000万元。③最近有成交的60个做市或者集合竞价交易日的平均市值不低于6亿元，股本总额不少于5000万元；采取做市交易方式的，做市商家数不少于6家。 -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ．申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌次日起进入基础层Ⅱ．挂牌公司未进入精选层的，应当进入基础层Ⅲ．挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议Ⅳ．挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层Ⅴ．全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ、Ⅱ两项，《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第10条规定，申请挂牌公司符合挂牌条件，但未进入创新层的，应当自挂牌之日起进入基础层。挂牌公司未进入创新层和精选层的，应当进入基础层。
Ⅲ项，第29条第2款规定，挂牌公司在名单公示后的5个交易日内，可以层级调整所依据的事实认定有误为由申请异议。
Ⅳ项，第28条规定，挂牌公司被调出精选层，符合创新层进入条件的，进入创新层；不符合的，进入基础层。
Ⅴ项，根据第26条第1款规定，全国股转公司于每年4月30日启动挂牌公司所属市场层级定期调整工作。 -
第13题：
某挂牌公司最近60个转让日平均市值为6.5亿元，最近一年年末股东权益为6000万元，做市商家数为6家，合格投资者为55人，可以进入创新层。
正确答案:错误 -
第14题：
挂牌公司进入创新层的差异化标准中，关于标准三以下说法正确的是（）。
- A、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人
- B、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于6家；合格投资者不少于50人
- C、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于5亿元；最近一年年末股东权益不少于4000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人
- D、最近有成交的60个做市转让日的平均市值不少于6亿元；最近一年年末股东权益不少于5000万元；做市商家数不少于5家；合格投资者不少于60人
正确答案:B -
第15题：
创新层的维持标准之一包括最近（）个可转让日实际成交天数占比不低于（）。
- A、30；30%
- B、50；30%
- C、60；50%
- D、90；50%
正确答案:C -
第16题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D -
第17题：
某创新层挂牌公司合格投资者35人，符合维持创新层条件。
正确答案:错误 -
第18题：
下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
- C、最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:C -
第19题：
关于挂牌企业创新层营业收入标准，以下描述正确的是（）。
- A、最近2年营业收入复合增长率必须不低于50％，营业收入可以不连续增长
- B、最近2年营业收入平均不低于4000万元
- C、股本不少于3000万股
- D、截止上一年度最后一个转让日，股本不少于2000万股
正确答案:B -
第20题：
关于挂牌公司分层，以下说法正确的是（）。
- A、全国股转公司将挂牌公司分为基础层和创新层实施管理
- B、全国股转公司将挂牌公司分为基础层、创新层、精选层实施管理
- C、全国股转公司根据分层标准及维持标准，于每年5月最后一个交易周的首个转让日调整挂牌公司所属层级
- D、挂牌公司所属市场层级及其调整，不代表全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断
正确答案:A,C,D -
第21题：
拟进入创新层的挂牌公司，应该满足哪些条件？（）
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备
- C、公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书
- D、挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形
正确答案:A,B,D -
第22题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法》，下列属于创新层挂牌公司维持条件的是（ ）。[2019年6月真题]A最近两年的净利润均不少于1000万元
B最近两年完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元
C最近两年加权平均净资产收益率平均不低于8%
D合格投资者不少于50人
正确答案： A解析：
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
其中第18条第1款第1项至第1项规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告。
ABC三项属于进入创新层的条件。 -
第23题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下既属于挂牌公司进入创新层流通的条件，也属于创新层的挂牌公司须满足的维持条件的有（ ）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．最近一个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅲ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元Ⅳ．公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第12条规定，挂牌公司进入创新层，同时还应当符合下列条件：①公司挂牌以来完成过定向发行股票（含优先股），且发行融资金额累计不低于1000万元；②符合全国股转系统基础层投资者适当性条件的合格投资者人数不少于50人；③最近一年期末净资产不为负值；④公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书，且其已取得全国股转系统挂牌公司董事会秘书任职资格；
第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。