以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为C、公开发布股票投资分析的行为D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形
题目
以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）
- A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为
- C、公开发布股票投资分析的行为
- D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形
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第1题：
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（ ）A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延
B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外
C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
D.股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币答案：A,B,C,D解析： -
第2题：
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，深圳证券交易所对证券交易中的()事项，予以重点监控。A:涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B:可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
C:证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
D:深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项答案：A,B,C,D解析：除上述四项外，深圳证券交易所予以重点监控的事项还包括：证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为。 -
第3题：
股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。
- A、同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
- B、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
- C、全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
- D、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D -
第5题：
全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
- A、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
- C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- D、朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）
- A、电话问询
- B、要求提交书面承诺
- C、暂停转让
- D、限制证券账户交易
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。
- A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
- D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
正确答案:D -
第8题：
我国《证券法》规定，交易所予以重点监控的行为包括（）。
- A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B、买卖证券的时间、数量、方式受限行为
- C、可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
- D、证券交易价格或交易量明显异常的情形
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。
- A、电话问询
- B、公告转让双方基本情况和转让相关信息
- C、强制摘牌
- D、向中国证监会报告
正确答案:A,B,D -
第10题：
以下关于挂牌公司股价异常波动说法错误的是（）。
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异常波动情形
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异常波动情形
- C、出现异常波动情形时需当日披露股票异常波动公告
- D、出现异常波动情形时需次一转让日披露股票异常波动公告
正确答案:C -
第11题：
单选题对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。A某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组合相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为
B操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
C某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格。这属于操纵市场行为
D操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当的行为
正确答案： C解析：
操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有两方面：一是有误导市场参与者的意图；二是实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。C项，基金公司没有误导市场参与者的意图，也没有实施歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为，故不属于操纵市场行为。 -
第12题：
单选题下列条件中，应当通过直接定价方式确定发行价格的是（ ）。A公开发行股票数量在2000万股（含）以上且有老股转让计划
B公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划
C公开发行股票数量在1000万股（含）以下且无老股转让计划
D公开发行股票数量在1000万股（含）以上且有老股转让计划
正确答案： C解析：
首次公开发行股票可以通过向网下投资者询价的方式确定股票发行价格，也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格。公开发行股票数量在2000万股（含）以下且无老股转让计划的，应当通过直接定价的方式确定发行价格。 -
第13题：
以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（ ）A.转让时间内因故停市，转让时间不做顺延
B.股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外
C.买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出
D.股票转让的申报价格最小变动单位为O．01元人民币答案：A,B,C,D解析： -
第14题：
（2014年）甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（ ）。A.股东乙向一位朋友转让部分股票
B.股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C.甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D.甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股答案：D解析：（1）选项A：向特定对象转让后股东人数未超过200人，无须经中国证监会核准；（2）选项B：股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请；（3）选项C：申请公开转让之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准；（4）选项D：向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。 -
第15题：
以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
- B、投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
- C、某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
- D、父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D
正确答案:A -
第16题：
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
- A、提请中国证监会实施行政处罚
- B、约见谈话
- C、出具警示函
- D、限制证券账户转让
正确答案:A -
第17题：
挂牌公司发生下列哪些事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让？（）
- A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现与公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响
- B、二级市场萎靡，公司股票价格持续走低
- C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
- D、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市
正确答案:A,C,D -
第18题：
根据《业务规则》以及《重组业务指引》的规定，公司出现下列哪些情形之一的，应当立即向全国股转公司申请暂停转让？（）
- A、预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露，或公共媒体出现于公司有关传闻，可能或已经对股票转让价格产生较大影响的
- B、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
- C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
- D、重组交易各方初步达成实质性意向
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）
- A、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
- B、频繁申报行为
- C、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
- D、频繁进行高买低卖交易
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大
- B、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大
- C、某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告
- D、大量或者频繁进行高买低卖交易
正确答案:D -
第21题：
采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）
- A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
- B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
- C、该股票做市商被禁止为该股票做市
- D、该股票的做市商库存股不足10万股
正确答案:A,B,C -
第22题：
单选题下列对操纵市场行为的理解，以下表述错误的是（ ）。A某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回，不得不于当日大量卖出某重仓股票，导致当日该股票出现大量的卖出挂盘，影响了股票价格，这属于操纵市场行为
B操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者虚增交易量等不当影响证券价格的行为
C某基金公司的基金经理串通其他基金公司的投资管理人员，通过他们控制的投资组织相互交易，人为虚增交易量并影响股票价格，这属于操纵市场行为
D操纵市场行为须有误导市场参与者的意图
正确答案： B解析： -
第23题：
单选题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。A股东乙向一位朋友转让部分股票
B股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
正确答案： B解析： (1)选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人，无须经中国证监会核准； (2)选项B：如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请； (3)选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； (4)选项D://股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。