拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。A、股东大会召开之后B、办理完验资之后C、提交股票发行备案材料后D、新增股份登记手续完成后
题目
拟连续发行股票的挂牌公司，应当在前一次股票发行的（），才能召开董事会审议下一次股票发行方案。
- A、股东大会召开之后
- B、办理完验资之后
- C、提交股票发行备案材料后
- D、新增股份登记手续完成后
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第1题：
对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
- A、应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
- B、应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
- C、证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
- D、可以申请一次核准，分期发行
正确答案:D -
第2题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A -
第3题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
已经提交发行备案材料的挂牌公司，应当在审议终止发行的股东大会召开后，（）个转让日内提交撤回申请材料。
- A、2
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:C -
第5题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第6题：
挂牌公司完成新增股份登记后，总股本发生变化，拟查询全体持有人名册，用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料？（）
- A、股票发行方案
- B、新增股份挂牌转让的公告
- C、验资报告
- D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函
正确答案:B -
第7题：
挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
- A、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
- B、审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
- C、审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
- D、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
正确答案:D -
第8题：
挂牌公司应当在（）披露股票发行认购公告。
- A、股东大会召开后30日内
- B、董事会召开后，股东大会召开前
- C、缴款期前
- D、缴款期后
正确答案:C -
第9题：
发行后股东人数累计不超过200人，是指股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的（）在册股东人数之和不超过200人。
- A、董事会召开之日
- B、股东大会股权登记日
- C、股东大会召开之日
- D、验资截止日
正确答案:B -
第10题：
对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
- A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
- B、发行与认购后，办理验资手续
- C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
- D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
多选题下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。A董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
B董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登
C非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
D验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
正确答案： D,A解析： 本题考核非公开发行股票的程序。 -
第12题：
单选题主板某上市公司曾于2016年1月召开股东大会审议2016年度非公开发行股票事宜，并于2016年3月完成发行。根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，该公司可于2017年8月召开董事会审议的融资事项包括（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．公开增发Ⅱ．配股Ⅲ．非公开发行股票Ⅳ．发行可转债Ⅴ．发行优先股AⅡ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅣ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
根据《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》（2020年修订），上市公司申请增发、配股、非公开发行股票的，本次发行董事会决议日距离前次募集资金到位日原则上不得少于18个月。前次募集资金基本使用完毕或募集资金投向未发生变更且按计划投入的，可不受上述限制，但相应间隔原则上不得少于6个月。前次募集资金包括首发、增发、配股、非公开发行股票。上市公司发行可转债、优先股和创业板小额快速融资，不适用本条规定。 -
第13题：
拟进行连续发行的挂牌公司在（）之后，可以启动下一次发行。
- A、股东大会审议通过前一次股票发行方案后
- B、前一次股票发行缴款验资完成后
- C、前一次发行取得股份登记函后
- D、前一次发行新增股份登记完成后
正确答案:D -
第14题：
对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
- A、终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
- B、发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
- C、股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
- D、挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
正确答案:D -
第15题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C -
第16题：
挂牌公司股票发行最早可以在（）之后使用该次股票发行募集的资金。
- A、缴款
- B、验资
- C、取得股份登记函
- D、股份登记
正确答案:C -
第17题：
已经挂牌公司股东大会审议通过的股票发行方案，如挂牌公司与投资者已协商确定终止本次股票发行事项，需经挂牌公司（）审议通过，并且及时披露（）决议和终止股票发行的公告。
- A、董事会、监事会；董事会、监事会
- B、董事会、股东大会；董事会、股东大会
- C、监事会、股东大会；监事会、股东大会
- D、董事会、监事会、股东大会；董事会、监事会、股东大会
正确答案:B -
第18题：
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
挂牌公司股票发行新增股份登记完成后，应当披露的文件中不包含（）。
- A、发行情况报告书
- B、股票发行法律意见书
- C、验资报告
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:C -
第20题：
对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
- A、职工代表大会
- B、监事会
- C、董事会
- D、股东大会
正确答案:D -
第21题：
豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、律师出具的终止股票发行的法律意见书
正确答案:D -
第22题：
股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。
- A、董事会审议通过后
- B、股东大会审议通过后
- C、发布认购公告
- D、验资之后
正确答案:B -
第23题：
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A验资后、股份登记后
B股东大会召开后、发行认购开始前
C股份登记1个月后
D发行认购结束后
正确答案： A解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（股转系统公告〔2020〕6号）第2条第5项规定，发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当在认购结束后的10个交易日内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。