以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。A、约见谈话B、责令改正C、暂不受理其出具的文件D、出具警示函

题目

以下属于针对主办券商、律师事务所、会计师事务所、其他证券服务机构及其相关人员的特有自律监管措施的是（）。

  • A、约见谈话
  • B、责令改正
  • C、暂不受理其出具的文件
  • D、出具警示函
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1.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。（ ）

2.证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。 Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务 Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ B、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.罚款A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（ ）等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．资产评估机构 D．期货业协会

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  • 第1题：

    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
    Ⅰ.出具警示函
    Ⅱ.监管谈话
    Ⅲ.责令改正
    Ⅳ.公开谴责
    Ⅴ.拉入黑名单?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定.中国证监会及其派出机构可以对其采取以下行政监管措施:
    （ l ）责令改正;
    （2）监管谈话
    （3）出具警示函
    （4）公开谴责。

  • 第2题：

    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:责令处分有关人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

  • 第3题：

    期货从业人员违反本办法规定的．相关监管部门可以采取的监管措施有（ ）。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.拘留

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为ABC。D项拘留属于违法层面。没有达到如此严重程度。

  • 第4题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，由中国证监会责令改正，并可以采取监管谈话、出具警示函、责令公开说明等监管措施
    B.财务顾问及其财务顾问主办人或者其他责任人员所发表的专业意见存在虚假记载，相关部门可以依据《公司法》予以处罚
    C.财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄露该信息，中国证监会依据《证券法》予以处罚
    D.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为，依法进行调查，给予纪律处分

    答案：B
    解析：
    选项B可依据《证券法》予以处罚。

  • 第5题：

    以下哪些属于全国股转公司可以实施的自律监管措施？（）

    • A、约见谈话
    • B、要求提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（）负责。

    • A、真实性
    • B、准确性
    • C、及时性
    • D、完整性

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。

    • A、监管谈话
    • B、责令改正
    • C、出具警示函
    • D、给予行政处分

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。

    • A、约见谈话
    • B、提交书面承诺
    • C、出具警示函
    • D、责令改正

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以()。
    A

    与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    对负责人采取拘留等强制措施


    正确答案： A,C
    解析： 期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（　　）措施。
    A

    监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    给予行政处分


    正确答案： B,D
    解析： 参见《期货公司管理办法》第八十七条规定。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其负责人以及相关工作人员采取下列（）措施。
    A

    监管谈话

    B

    责令改正

    C

    出具警示函

    D

    给予行政处分


    正确答案： C,A
    解析： 《期货公司管理办法》第八十七条规定，期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。Ⅰ．出具警示函Ⅱ．责令清理违规业务Ⅲ．监管谈话Ⅳ．责令改正
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  • 第13题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（ ）等监管措施。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:记人诚信档案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐机构、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、记入诚信档案等监管措施；应当给予行政处罚的，中国证监会依法处罚。

  • 第14题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的（）等中介服务机构违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。??

    A.装修公司
    B.资产评估机构
    C.律师事务所
    D.会计师事务所

    答案：B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第一百一十一条，期货公司股东、实际控制人、其他关联人， 为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监管措施。

  • 第15题：

    期货公司股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。

    A.监管谈话
    B.责令改正
    C.出具警示函
    D.给予行政处分

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百一十一条规定，期货公司股东、实际控制人、其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对其采取监管谈话、责令改正、出具警示函等监督管理措施。

  • 第16题：

    为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。

    • A、责令改正
    • B、记入诚信档案
    • C、监管谈话；
    • D、出具警示函
    • E、采取证券市场禁入的措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    公民、法人或其他组织申报、报告或公告的诚信信息，有虚假内容的，证监会及其派出机构可以采取哪些监管措施？（）

    • A、责令改正
    • B、出具警示函
    • C、监管谈话
    • D、责令公开说明

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的，中国证监会及其派出机构可以（）。

    • A、与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
    • B、责令改正
    • C、出具警示函
    • D、对负责人采取拘留等强制措施

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令公开说明
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话，责令改正，出具警示函。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 符合《期货公司管理办法》第八十七条规定。

  • 第21题：

    单选题
    证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取（　　）等行政监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．责令定期报告Ⅲ．出具警示函Ⅳ．监管谈话
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，中国证监会及相关派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、暂不受理与行政许可有关的文件等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、责令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。

  • 第22题：

    多选题
    为重大资产重组出具财务顾问报告等专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信等相应义务，违反行业规范，或者未依法履行报告和公告义务，应由中国证监会责令改正，并可采取（）等相应认定其为不适当人选等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令公开说明

    D

    责令参加培训


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（  ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

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