挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。A、委托理财B、可转换公司债券C、股票D、交易性金融资产

题目

挂牌公司募集资金应当用于公司主营业务及相关业务领域。除金融类企业外，募集资金不得用于持有（）。

  • A、委托理财
  • B、可转换公司债券
  • C、股票
  • D、交易性金融资产
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1.募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务。 （ ）

2.除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金，不得投资于商业银行和证券公司等金融机构。( )此题为判断题(对，错)。

3.除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行、证券公司等金融机构。( )此题为判断题(对，错)。

4.金融类公司以外的上市公司将发行新股募集的资金不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    上市公司发行转债所募集的资金必须用于公司的主营业务。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    上市公司募集资金，除金融类企业外，本次募集资金使用项目不得（ ）。

    A．持有交易性金融资产和可供出售的金融资产

    B．借予他人

    C．委托理财

    D．直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    公开发行公司债券募集的资金，除金融类企业外，募集资金不得转借他人。（　）


    答案：对
    解析：
    本题表述正确。

  • 第4题：

    非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（ ）外，募集资金不得转借他人。

    A.民营企业
    B.国有企业
    C.金融企业
    D.事业单位

    答案：C
    解析：
    非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融企业外，募集资金不得转借他人。

  • 第5题：

    挂牌公司与主办券商、存放募集资金的商业银行签订的三方监管协议，应当约定的内容不包括（）。

    • A、挂牌公司募集资金专项帐户的用途仅用于募集资金用途，不得用作其它用途
    • B、募集资金专项帐户的出借条件
    • C、主办券商有权采取现场核查、书面问询等方式行使其监督权
    • D、商业银行定期向挂牌公司出具银行对帐单

    正确答案:B

  • 第6题：

    非金融类企业的挂牌公司募集资金可用于以下哪些用途？（）

    • A、补充流动资金
    • B、经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，用于借予他人、委托理财等财务性投资
    • C、购买上市公司股票
    • D、收购与公司主营业务相关的标的资产

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    挂牌公司募集资金可以用于（）。

    • A、主营业务
    • B、主营业务相关领域
    • C、暂时闲置的募集资金可以进行现金管理
    • D、经审议后用于投资安全性高、流动性好的保本型投资产品

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    针对前次募集资金使用情况，挂牌公司应当在发行方案中对下列哪些事项予以说明？（）

    • A、前次募集资金具体用途
    • B、前次募集资金的投入金额
    • C、对挂牌公司经营和财务状况影响
    • D、监管银行的专项意见

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    关于股票发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，正确的是（）。

    • A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
    • B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
    • C、募集资金用于股权收购的，应当对标的资产与挂牌公司主业的相关程度、协同效应进行说明，列明收购后对挂牌公司资产质量及持续经营能力的影响
    • D、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除（  ）外，募集资金不得转借他人。
    A

    民营企业

    B

    国有企业

    C

    金融企业

    D

    事业单位


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下有关首次公开发行股票筹集资金运用的表述，错误的是（）。
    A

    非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司

    B

    金融类企业筹集资金使用项目可以为财务性投资

    C

    非金融类企业的筹集资金使用项目不得为财务性投资

    D

    筹集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是(    )。
    A

    暮集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务

    B

    非金融类企业可间接投资于买卖有价证券为主要业务的公司

    C

    金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资

    D

    非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    申请创业板上市的公司，其募集的资金应当用于主营业务，并建立专项储存制度，募集资金应当存放在( )决定的专项账户。

    A．监事会

    B．董事会

    C．独立董事

    D．股东大会


    正确答案：B

  • 第14题：

    除金融类上市公司外，上市公司发行新股所募集的资金不得投资于商业银行，证券公司等金融机构。


    正确答案：√

  • 第15题：

    以下募集资金使用符合规定的情形有( )。

    A、公司为一个机械生产企业，公开发行募集资金全部用于补充流动资金
    B、公司为制药企业，募集资金用于药品产但没有拿到相关药品生产的批文
    C、企业生产2.5MW以上的风电设备及轴承制造，募集资金用于扩大产能
    D、企业生产家电企业，募集资金用于生产汽车零配件

    答案：C
    解析：
    C

    根据《首发办法》《创业板首发办法》《上市公司证券发行管理办法》《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于募集资金运用的规定具体如下： 

  • 第16题：

    关于挂牌公司股票募集资金存放与使用情况专项报告表述正确的是（）。

    • A、挂牌公司董事会应当每半年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露
    • B、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露
    • C、主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露
    • D、主办券商应当每半年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告及半年度报告时一并披露

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    挂牌公司股票发行方案中应当详细披露该次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，以下披露要求错误的是（）。

    • A、募集资金用于补充流动资金的，应当结合公司目前的经营情况、流动资金情况，说明补充流动资金的必要性和测算的过程
    • B、募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细情况，披露募集资金偿还贷款对挂牌公司经营和财务状况的影响
    • C、募集资金用于项目建设的，应当结合项目立项文件、工程施工预算、采购协议及其他资金使用计划量化说明资金需求和资金投入安排
    • D、募集资金用于委托理财等财务性投资用途的，应当明确披露募集资金用途、资金需求的测算过程及募集资金的投入安排

    正确答案:D

  • 第18题：

    挂牌公司董事会应当（）对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告及半年度报告时一并披露；主办券商应当（）就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行一次现场核查，出具核查报告，并在挂牌公司披露年度报告时一并披露。

    • A、每半年度；每半年
    • B、每半年度；每年
    • C、每年度；每半年
    • D、每年度；每年

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于挂牌公司募集资金的使用，下面表述不正确的是（）。

    • A、可以用于非主营业务领域
    • B、除金融类企业外，募集资金不得用于持有交易性金融资产和可供出售的金融资产或借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主营业务的公司，不得用于股票及其他衍生品种、可转换公司债券等的交易
    • C、不得通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途
    • D、暂时闲置的募集资金可以进行现金管理，经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，可以投资于安全性高、流动性好的保本型投资产品

    正确答案:A

  • 第20题：

    首次公开发行股票并在创业板上市的公司募集资金可以用于发展主营业务以外的其他业务。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    关于募集资金存储、使用，以下说法错误的是（）。

    • A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求
    • B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户（以下简称专户），并将专户作为认购账户，该专户不得存放非募集资金或用作其他用途
    • C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议
    • D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查，出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，并在披露挂牌公司年度报告时一并披露

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    全国中小企业股份转让系统挂牌公司拟募集资金用于购买非股权资产，根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）》，下列关于本次股票发行方案的说法，正确的有（　　）。Ⅰ．应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析Ⅱ．应当详细披露前次发行募集资金的使用情况Ⅲ．发行前挂牌公司应当完成与交易对方合同或协议的签订Ⅳ．应当披露交易价格或披露所采用的客观确切的估值方法Ⅴ．交易价格要有审计报告或者资产评估报告的支持
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析：
    根据《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》（股转系统公告〔2016〕63号），股票发行方案的信息披露要求，挂牌公司股票发行方案中应当详细披露本次发行募集资金的用途并进行必要性和可行性分析，募集资金用于购买非股权资产（是指构成可独立核算会计主体的经营性资产）的，发行前挂牌公司应当与交易对方签订合同或协议，在发行方案中披露交易价格，并有审计报告或者资产评估报告的支持。
    挂牌公司股票发行方案中应当详细披露前次发行募集资金的使用情况，包括募集资金的具体用途、投入资金金额以及对挂牌公司经营和财务状况的影响等。挂牌公司的主办券商应当在“主办券商关于股票发行合法合规性意见”中就挂牌公司本次发行是否符合募集资金专户管理要求、是否符合募集资金信息披露要求等逐项发表明确意见。

  • 第23题：

    多选题
    某能源股份有限公司拟首次发行股票并上市，其募集资金使用项目除用于主营业务外，不得用于（　）
    A

    购买国库券

    B

    直接投资房地产公司

    C

    间接投资证券公司

    D

    委托理财


    正确答案： B,C
    解析： 本题考核拟发行股票并上市募集资金用途的规定。
    根据规定，除金融类企业外，募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

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