关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公
题目
关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
- B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- D、挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
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参考答案和解析
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第1题：
关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- B、如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
- C、收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- D、收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:B -
第2题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第3题：
公司申请挂牌时，除对失信联合惩戒对象名单的核查外，主办券商及律师还应充分核查申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式黑名单的情形，如果属于黑名单的，一律不允许挂牌。
正确答案:错误 -
第4题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。
正确答案:错误 -
第5题：
关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。
- A、挂牌公司要求继续推进重组进程的，应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
- B、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
- D、挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
正确答案:C -
第6题：
关于挂牌公司在股票发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。
- A、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- B、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- C、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- D、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
正确答案:D -
第7题：
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司
- D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
正确答案:B -
第8题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。
- A、其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
- B、相关情形是否已充分规范披露
- C、发行对象不能为失信联合惩戒对象
- D、后续处理计划
正确答案:A,B -
第9题：
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高
- B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘
正确答案:A,B,C -
第10题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
正确答案:正确 -
第12题：
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
- D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
正确答案:D -
第13题：
挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。
正确答案:错误 -
第14题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
- B、此外，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
挂牌公司实施股票发行，（）属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行。
- A、挂牌公司实际控制人
- B、股票发行对象
- C、挂牌公司财务部出纳
- D、挂牌公司销售人员
正确答案:A -
第18题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第19题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:A,B,C -
第20题：
以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司控股子公司
- C、挂牌公司参股子公司
- D、挂牌公司实际控制人
正确答案:C -
第21题：
如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。
- A、其实际控制人不得为失信联合惩戒对象
- B、其法定代表人不得为失信联合惩戒对象
- C、其现任董监高不得为失信联合惩戒对象
- D、其核心员工不得为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第22题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，（）应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。
- A、主办券商和会计师
- B、律师和会计师
- C、会计师和评估机构
- D、主办券商和律师
正确答案:D -
第23题：
挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
正确答案:错误