全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。A、提请中国证监会实施行政处罚B、约见谈话C、出具警示函D、限制证券账户转让
题目
全国股转系统股票转让过程中，对于影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为，全国股转公司可以视情况采取的措施不包含（）。
- A、提请中国证监会实施行政处罚
- B、约见谈话
- C、出具警示函
- D、限制证券账户转让
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第1题：
股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形包括（）。
- A、同一证券营业部大量买入或卖出同一股票且数量较大
- B、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
- C、全国股转公司认为需要重点监控的其他异常转让情形
- D、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
正确答案:A,B,C,D -
第2题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D -
第3题：
针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）
- A、电话问询
- B、要求提交书面承诺
- C、暂停转让
- D、限制证券账户交易
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）
- A、涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
- B、可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为
- C、公开发布股票投资分析的行为
- D、股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形
正确答案:C -
第5题：
（）提出申请并经全国股转公司同意，可以变更股票转让方式。
- A、投资者
- B、主办券商
- C、挂牌公司
- D、律所
正确答案:C -
第6题：
根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。
正确答案:正确 -
第7题：
全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。
- A、电话问询
- B、公告转让双方基本情况和转让相关信息
- C、强制摘牌
- D、向中国证监会报告
正确答案:A,B,D -
第8题：
关于全国股转系统信息管理和发布，下列说法正确的是（）。
- A、全国股转公司负责全国股转系统信息的统一管理和发布
- B、未经全国股转公司许可，任何机构和个人不得发布、使用和传播转让信息
- C、经全国股转公司许可使用转让信息的机构和个人，未经同意不得将转让信息提供给其他机构和个人使用或予以传播
- D、全国股转公司可以根据市场需要，调整即时行情和股票转让公开信息发布的内容和方式。
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
单选题转股溢价比率的计算公式为A转股溢价比率一(转股价格一股票时价)／股票时价
B转股溢价比率一(转股价格股票时价)／转股价格
C转股溢价比率一(股票时价一转股价格)／股票时价
D以上都不正确
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让。协议转让的委托方式有（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（）。 Ⅰ转让时间内因故停市，转让时间不作顺延 Ⅱ股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外 Ⅲ买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出 Ⅳ股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3．1．7条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9：15至11：30，下午13：00至15：00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅱ项，第3．1．8条规定，全国股份转让系统对股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外。Ⅲ项，第3．1．11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3．1．12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。【拓展】2017年发布的《关于对协议转让股票设置申报有效价格范围的通知》规定，股转系统将对采取协议转让方式的股票设置申报有效价格范围，申报价格高于前收盘价200％或低于前收盘价50％的申报无效；无收盘价的，成交首日不设申报有效价格范围，白次一转让日起设置申报有效价格范围。虽有此规定，但Ⅱ项按一般理解仍是正确的。 -
第12题：
单选题转股溢价比率的计算公式为( )A(转股价格一股票时价)／转股价格
B(股票时价一转股价格)／转股价格
C(股票时价转股价格)／股票时价
D(转股价格一股票时价)／股票时价
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第13题：
以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票
- B、投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报
- C、某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告
- D、父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D
正确答案:A -
第14题：
全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。
- A、对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券
- C、进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- D、朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。
- A、某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易
- B、某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让
- C、某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报
- D、股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告
正确答案:D -
第16题：
关于股票转让时间，下列说法正确的是（）。
- A、股票转让时间为每周一至周五9：15至11：30，13：00至15：00
- B、转让时间内因故停市，转让时间不作顺延
- C、遇法定节假日，全国股转系统休市
- D、全国股转公司于公告的休市日休市
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）
- A、同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大
- B、频繁申报行为
- C、股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告
- D、频繁进行高买低卖交易
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
以下属于可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。
- A、同一证券营业部集中卖出同一股票且数量较大
- B、同一地区的证券营业部集中买入同一股票且数量较大
- C、某挂牌公司股票突然连续下跌，且公司无重大事项公告
- D、大量或者频繁进行高买低卖交易
正确答案:D -
第19题：
全国股转系统采取做市转让的挂牌股票，正常情况下，每只股票不会出现（）家做市商。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、4
正确答案:A -
第20题：
采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）
- A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
- B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
- C、该股票做市商被禁止为该股票做市
- D、该股票的做市商库存股不足10万股
正确答案:A,B,C -
第21题：
单选题全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（ ）。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题甲公司为发起设立的股份有限公司，现有股东199人，尚未公开发行或者转让过任何股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，需要向中国证监会申请核准的是（）。A股东乙向一位朋友转让部分股票
B股东丙将其持有的部分股票分别转让给丁和戊，约定2个月后全部买回
C甲公司向全国中小企业股份转让系统申请其股票公开转让
D甲公司向两家投资公司定向发行股票各500万股
正确答案： D解析： (1)选项A：股票向特定对象转让后股东人数正好为200人,未超过200人，无须经中国证监会核准； (2)选项B：如果股份有限公司在3个月内将股东人数降至200人以内的，可以不提出核准申请； (3)选项C://申请“公开转让”之前，股东人数未超过200人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查； (4)选项D://股票向特定对象发行导致股东累计超过200人的，需经中国证监会核准，成为非上市公众公司。 -
第23题：
单选题以下关于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司转让股票的说法正确的有（ ）。[2013年11月真题]Ⅰ．转让时间内因故停市，转让时间不作顺延Ⅱ．股票转让不设涨跌幅限制，股转公司另有规定的除外Ⅲ．买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍，卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出Ⅳ．股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
EⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析：
Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第3.1.7条第1款规定，股票转让时间为每周一至周五上午9:15至11:30，下午13:00至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。Ⅲ项，第3.1.11条规定，买卖挂牌公司股票，申报数量应当为1000股或其整数倍。卖出挂牌公司股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。Ⅳ项，第3.1.12条规定，股票转让的计价单位为“每股价格”。股票转让的申报价格最小变动单位为0.01元人民币。
Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）中已有相关限制。