若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。A、延期恢复转让申请表B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料C、挂牌公司内部决策文件D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
题目
若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。
- A、延期恢复转让申请表
- B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
- C、挂牌公司内部决策文件
- D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
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参考答案和解析
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第1题：
以下构成违规的情形有（）。
- A、公司重大资产重组暂停转让申请表无主办券商盖章
- B、公司拟进行重大资产重组且相关信息尚未泄露，盘中董秘电话联系监管员办理暂停转让
- C、公司定于暂停转让生效日披露暂停转让的提示性公告
- D、交易双方仅达成初步实质性意向，挂牌公司立即申请重大资产重组暂停转让
正确答案:B,C -
第2题：
共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
- A、1
- B、5
- C、10
- D、15
正确答案:B -
第3题：
挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。
- A、应当暂停重组进程
- B、挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告
- D、挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的，在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程
正确答案:A -
第4题：
挂牌公司申请延期恢复转让的，应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不超过（）。
- A、1个月
- B、3个月
- C、6个月
- D、12个月
正确答案:B -
第5题：
若业务规则规定的暂停转让情形在最晚恢复转让日前仍无法消除，挂牌公司应办理延期恢复转让，其中挂牌公司应准备的申请材料包括（）。
- A、延期恢复转让申请表
- B、暂停转让情形未能消除的原因、证明材料
- C、挂牌公司内部决策文件
- D、挂牌公司为消除暂停转让情形的相关安排
正确答案:A,B,D -
第6题：
某挂牌公司因重大资产重组事项发布证券暂停转让的公告。根据规定，证券暂停转让时间由挂牌公司自主确定，但原则上不应超过（）个月，且恢复转让日与重大重组事项首次董事会召开的时间间隔不得少于（）个转让日。
- A、1；10
- B、2；9
- C、3；9
- D、3；10
正确答案:C -
第7题：
因向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市而申请暂停转让的，挂牌公司应将以下哪些材料报主办券商审查？（）
- A、《暂停（恢复）转让申请表》
- B、中国证监会出具的受理函和挂牌公司内部决策文件
- C、主办券商核查意见
- D、挂牌公司与主办券商签订的解除持续督导协议书
正确答案:A,B -
第8题：
挂牌公司发生下列（）事项，应当向全国股份转让系统公司申请暂停转让，直至按规定披露或相关情形消除后恢复转让。
- A、向证券交易所申请股票上市
- B、未在规定期限内披露年度报告
- C、向全国股份转让系统公司主动申请终止挂牌
- D、未在规定期限内披露半年度报告
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
关于申请挂牌公司股票转让方式的选择，公司内部决策要求正确的是（）。
- A、申请挂牌公司股东大会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- B、申请挂牌公司董事会应当就股票采取何种转让方式作出决议
- C、申请挂牌公司实际控制人应当就股票采取何种转让方式作出决议
- D、申请挂牌公司主办券商应当就股票采取何种转让方式给出意见
正确答案:A -
第10题：
挂牌公司根据《重组业务指引》的相关规定，预计在最晚恢复转让日前（）个转让日仍无法进行首次信息披露，或首次信息披露文件未能在最晚恢复转让日前获得全国股转公司审查通过等情形的应办理延期恢复转让申请业务。
- A、2
- B、5
- C、7
- D、10
正确答案:C -
第11题：
挂牌公司紧急申请暂停转让，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司在T-1日16点30分至18点30分提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
- B、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T-1日20点前披露股票暂停转让公告
- C、挂牌公司在T-1日18点30分至T日9点提交紧急申请的，应在T日开市前披露股票暂停转让公告
- D、挂牌公司在T日9点至15点30分前提交紧急申请的，应同时提交《信息披露业务流转表》
正确答案:A,C,D -
第12题：
挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）
- A、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项
- B、出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
- C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
- D、重大资产重组
正确答案:A,D -
第13题：
股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）
- A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
- B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
- C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
- D、全国股份转让系统公司认定的其他情形
正确答案:A,B,D -
第14题：
下列关于延期恢复转让的说法正确的是（）。
- A、获准延期恢复转让的挂牌公司应于T-2日20点前披露延期恢复转让的公告
- B、挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不应超过2个月
- C、挂牌公司披露延期恢复转让的公告后，应当至少每10个转让日披露一次
- D、主办券商应申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见
正确答案:D -
第15题：
符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司，办理恢复转让申请业务。挂牌公司应在（）前披露股票恢复转让公告，T日挂牌公司股票恢复转让生效。
- A、T-1日20：00
- B、T-2日20：00
- C、T-1日18：00
- D、T-2日18：00
正确答案:A -
第16题：
符合《重组业务指引》关于股票恢复转让条件的挂牌公司申请恢复转让的，主办券商最迟应于（）日（T日为恢复转让生效日，且为转让日）15点30分前将加盖主办券商公章的《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》、主办券商意见（如需）和挂牌公司其它申请文件（如需）的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司。
- A、T-3
- B、T-1
- C、T-2
- D、T
正确答案:C -
第17题：
挂牌公司申请股票暂停转让，最晚应于（）将《暂停转让申请表》及相关资料提交给全国股转公司。
- A、T日（T日是暂停转让生效日）
- B、T-1日（T日是暂停转让生效日）
- C、T-2日（T日是暂停转让生效日）
- D、T-3日（T日是暂停转让生效日）
正确答案:B -
第18题：
《业务规则》规定的暂停转让情形消除后，挂牌公司办理恢复转让的流程中错误的是（）。
- A、挂牌公司准备申请材料，并报主办券商审查
- B、主办券商应对《暂停（恢复）转让申请表》内容进行审查
- C、主办券商审查无误后，在规定时间内将加盖主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》、主办券商核查意见（如需）和挂牌公司证明材料（如需）的电子扫描件通过电子邮件发送至全国股转公司
- D、挂牌公司应在T-2日（恢复转让日）20点前披露股票恢复转让公告
正确答案:D -
第19题：
关于重大资产重组证券暂停转让前存在异常转让情形的处理，下列说法错误的是（）。
- A、挂牌公司要求继续推进重组进程的，应当单独披露关于重大资产重组相关证券异常转让情况的说明，对异常转让是否属于内幕交易及判断理由进行说明
- B、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师应当对挂牌公司证券异常转让是否属于内幕交易发表核查意见并公开披露
- C、挂牌公司聘请的独立财务顾问及律师无法发表意见，或认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组交易进程要求的，公司可以参考独立财务顾问及律师的意见自愿选择是否继续该次重组进程
- D、挂牌公司及其聘请的独立财务顾问与律师均应当对挂牌公司重组事项可能存在因内幕交易被中国证监会或司法机关立案查处而暂停或终止的风险进行单独揭示
正确答案:C -
第20题：
公司筹划重大资产事项当出现下列哪些情形之一时，应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让？（）
- A、交易各方初步达成实质性意向
- B、虽未达成实质意向，但在相关董事会决议公告前，相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动
- C、该次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证
- D、除挂牌公司申请证券暂停转让的情形外，全国股份转让系统有权在必要情况下对挂牌公司证券主动实施暂停转让
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
以下关于申请暂停转让说法正确的有（）。
- A、出现公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应准备申请暂停转让材料，报主办券商审核
- B、重大资产重组申请暂停转让时，挂牌公司应填写暂停转让申请表并加盖公司公章，于T-1日15：00-16：00之间将暂停转让申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商
- C、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请暂停转让时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的准确性和一致性的审核意见
- D、挂牌公司应在暂停转让生效日前一转让日20：00前披露股票暂停转让公告
正确答案:D -
第22题：
关于延期恢复转让说法错误的是（）。
- A、挂牌公司应明确延后最晚恢复转让日，延期原则上不应超过3个月
- B、重大资产重组进展情况报告，说明延迟披露的原因，更改后的最晚恢复转让日以及重大资产重组的最新进展情况
- C、主办券商应对申请材料内容的完备性、准确性、真实性和合理性进行核查并出具是否同意延期申请的意见
- D、延期恢复转让挂牌公司应当至少每7个转让日比照上述要求进行一次信息披露
正确答案:D -
第23题：
挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）将《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。
- A、T-5
- B、T-3
- C、T-2
- D、T-1
正确答案:D -
第24题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，全国股转系统挂牌公司下列股份转让情形中，可以办理特定事项协议转让手续的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让Ⅱ．转让双方存在关联关系，或均受同一控制人所控制的Ⅲ．外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让Ⅳ．特定投资者之间进行的股份转让Ⅴ．行政划转挂牌公司股份AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》（股转系统公告〔2018〕639号）第4条规定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续：
①与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让；
②转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的；
③外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让；
④按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》《股票发行情况报告书》《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让；
⑤行政划转挂牌公司股份；
⑥全国股转公司和中国结算认定的其他情形。