做市转让方式下，以下说法正确的是（）。A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

题目

做市转让方式下，以下说法正确的是（）。

  • A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
  • D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市
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1.新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和( )。A、报价转让B、协议转让C、股份转让D、书面转让

2.新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )。Ⅰ、做市转让Ⅱ、协议转让Ⅲ、竞价转让Ⅳ、委托转让A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅲ、Ⅳ

3.以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。 Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商 Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出 Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖 Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票A：Ⅰ、Ⅱ B：Ⅰ、Ⅳ C：Ⅱ、Ⅲ D：Ⅲ、Ⅳ E：Ⅱ、Ⅳ

4.新三板挂牌股票的转让方式主要包括( )和( )。A.做市转让;债务转让B.做市转让;协议转让C.代理转让;委托转让D.委托转让;债务转让

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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  • 第1题：

    （ ）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。

    A.项目退出
    B.股份转让
    C.做市转让
    D.协议转让

    答案：C
    解析：
    做市转让是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
    知识点：做市转让方式；

  • 第2题：

    以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）

    A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
    B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
    C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
    D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

    答案：B,C
    解析：
    A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第3题：

    股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
    • B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%
    • C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%
    • D、全国股份转让系统公司认定的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    股票转让出现下列（）情形的，属于异常波动，挂牌公司可以申请查询证券持有人名册用于相关信息披露工作。

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%
    • B、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过15%
    • C、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过40%
    • D、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30%

    正确答案:A

  • 第5题：

    新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。

    • A、做市转让；债务转让
    • B、做市转让；协议转让
    • C、代理转让；委托转让
    • D、委托转让；债务转让

    正确答案:B

  • 第6题：

    以下关于挂牌公司股价异常波动说法错误的是（）。

    • A、协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%属于异常波动情形
    • B、做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%属于异常波动情形
    • C、出现异常波动情形时需当日披露股票异常波动公告
    • D、出现异常波动情形时需次一转让日披露股票异常波动公告

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于不同转让方式的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．采取集合竞价转让方式的股票，申报有效价格范围为前收盘价的50%至200%Ⅱ．做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%Ⅲ．采取集合竞价转让方式的创新层股票，交易主机于每个转让日的9:30、10:30、11:30、13:30、14:30，对接受的买卖申报进行集中撮合Ⅳ．采取连续竞价转让方式的股票，开盘集合竞价的申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内Ⅴ．做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过10%
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ


    正确答案： D
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
    Ⅰ项，第87条第1款规定，采取集合竞价转让方式的股票，申报有效价格范围为前收盘价的50%至200%。
    Ⅱ项，第53条第2款规定，做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的75%。
    Ⅲ项，第81条第2款规定，采取集合竞价转让方式的创新层股票，交易主机于每个转让日的9:30、10:30、11:30、14:00、15:00，对接受的买卖申报进行集中撮合。
    Ⅳ项，第88条第1款规定，采取连续竞价转让方式的股票，开盘集合竞价的申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内。连续竞价、收盘集合竞价的申报有效价格范围为最近成交价的上下20%以内；当日无成交的，申报有效价格范围为前收盘价的上下20%以内。
    Ⅴ项，第48条第1款规定，做市商每次提交做市申报应当同时包含买入价格与卖出价格，且相对买卖价差不得超过5%。

  • 第8题：

    单选题
    以下关于券商柜台市场说法正确的是()。 ①证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品 ②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品 ③投资者可以自己独立开立产品账户 ④证券公司开展托管业务，应当采取有效措施
    A

    ①②

    B

    ②④

    C

    ③④

    D

    ①④


    正确答案： D
    解析： 证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品，不得采用集合竞价方式，法律行政法规有明确规定的除外。②错误；投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户，③表述错误；证券公司开展托管业务，应当采取有效措施。

  • 第9题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》，下列关于全国股份转让系统股票转让的说法正确的有（）。 Ⅰ主办券商在全国股份转让系统开展经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元 Ⅱ投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买入股票 Ⅲ在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XD”、“XR”、“DR”等字样，“XD”代表除权；“XR”代表除息；“DR”代表除权并除息 Ⅳ挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中暂不包括股票的信息 Ⅴ股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可作为做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第11条规定，主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。Ⅱ项，第100条规定，投资者可以以同一证券账户在单个或多个主办券商的不同证券营业部买人股票。Ⅲ项，第111条规定，在除权（息）日，挂牌公司应变更股票简称，在简称前冠以“XR”、“XD”、“DR”等字样。“XR”代表除权；“XD”代表除息；“DR”代表除权并除息。Ⅳ项，第105条规定，挂牌公司股票暂停转让时，全国股份转让系统公司发布的行情中包括该股票的信息；股票摘牌后，行情中无该股票的信息。Ⅴ项，第14条规定，股票采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司。

  • 第10题：

    单选题
    新三板挂牌股票的转让方式主要包括（）和（）。
    A

    做市转让；债务转让

    B

    做市转让；协议转让

    C

    代理转让；委托转让

    D

    委托转让；债务转让


    正确答案： B
    解析： 新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和协议转让。

  • 第11题：

    单选题
    （  ）是指做市商在全国股转系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
    A

    项目退出

    B

    股份转让

    C

    做市转让

    D

    协议转让


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    下列属于全国中小企业股份转让方式的包括：（）
    A

    协议转让

    B

    做市方式

    C

    竞价方式

    D

    其他方式


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则以下说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．A与B均应取得不低于500万股的做市库存股票
    Ⅱ．A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票
    Ⅲ．A与B均应取得不低于100万股的做市库存股票
    Ⅳ．A与B合计应取得不低于100万股的做市库存股票

    A.Ⅰ．Ⅳ
    B.Ⅳ
    C.Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。除上述情形外，做市商在做市前应当取得不低于10万股的做市库存股票。挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰高为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第14题：

    挂牌股票采取做市转让方式的，须有（ ）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

  • 第15题：

    挂牌时采取做市转让方式的股票，后续加入的做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列属于全国中小企业股份转让方式的包括：（）

    • A、协议转让
    • B、做市方式
    • C、竞价方式
    • D、其他方式

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    采取做市转让方式的股票发生下列哪些情形，将导致该股票做市商不足2家时，自T+1转让日起，该股票暂停转让？（）

    • A、该股票做市商提出申请并经全国股转公司同意，退出为该股票做市
    • B、该股票做市商被暂停、终止从事做市业务
    • C、该股票做市商被禁止为该股票做市
    • D、该股票的做市商库存股不足10万股

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满（）个月的，不得退出为该股票做市。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、6

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》，下列关于做市转让的说法，正确的是（　　）
    A

    全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00

    B

    由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市

    C

    做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意；做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

    D

    挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%的股票


    正确答案： C
    解析：
    根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（股转系统公告〔2017〕663号）具体分析如下：
    A项，第46条规定，全国股份转让系统接受限价申报、做市申报的时间为每个转让日的9:15至11:30、13:00至15:00。全国股份转让系统公司可以调整接受申报的时间。
    BC两项，第61条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票和由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市。后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市。做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股份转让系统公司同意。做市商退出做市后，1个月内不得申请再次为该股票做市。
    D项，第58条规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第20题：

    单选题
    挂牌股票采取做市转让方式的，须有(    )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让和（  ）。
    A

    报价转让

    B

    协议转让

    C

    股份转让

    D

    书面转让


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （）是指做市商在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价价位和数量范围内履行与投资者成交义务的转让方式。
    A

    做市转让

    B

    协议转让

    C

    上市转让

    D

    股权转让


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》（股转系统公告〔2017〕506号）第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。
    Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
    Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

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