董事会决议确定具体发行对象的，发行对象与公司签署附生效条件的股票认购合同应当经公司（）批准。A、董事会、股东大会B、股东大会C、监事会D、董事会
题目
董事会决议确定具体发行对象的，发行对象与公司签署附生效条件的股票认购合同应当经公司（）批准。
- A、董事会、股东大会
- B、股东大会
- C、监事会
- D、董事会
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第1题：
发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司股股东、实际控制人或其控制的关联人 B．上市公司内部职工股股东 C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者 D．董事会拟引入的境内外战略投资者
正确答案：ACD
考点：掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定。见教材第七章第一节，P234。
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第2题：
下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（ ）。
Ⅰ.8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案
Ⅱ.董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
Ⅲ.董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告
Ⅳ.律师对申购报价现场见证A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：B解析：根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）具体分析如下：Ⅰ项，第14条规定，董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露。董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登。Ⅱ项，第12条规定，董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。
Ⅲ项，第20条规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。
Ⅳ项，第25条规定，认购邀请书发出后，上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。 -
第3题：
以下关于上市公司发行股份购买资产说法正确的有（ ）A.上市公司破产重整的重大资产重组，涉及发行股份购买资产的，其发行股份价格由相关各方协商确定后，提交股东大会作出决议
B.发行股份购买资产的首次董事会决议公告后，董事会在6个月内未发布召开股东大会通知的，上市公司应当重新召开董事会审议发行股份购买资产事项，并以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
C.发行股份购买资产事项提交股东大会审议未获批准的，上市公司董事会如再次作出发行股份购买资产的决议，应当以该次董事会决议公告日作为发行股份的定价基准日。
D.定价基准日可以为董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期首日答案：B,C解析：本题考试时点答案为ABC，按现行规定答案为Bc。A，2014年10月23日，证监会令第109号修订的《上市公司重大资产重组管理办法》废止了2008年11月11日证监会公告(2008)44号《关于破产重整上市公司重大资产重组股份发行定价的补充规定》，新修订的《重组办法》取消了破产重整协商定价的规定。
B、C，考核的是2008年4月16日，证监会公告[2008]14号《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》第三条的规定。
D，发行股份购买资产的定价基准日是董事会决议公告日，不同于上市公司非公开发行股份的定价基准日。
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第4题：
发行对象属于下列()情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。A:上市公司的控股股东
B:通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
C:上市公司实际控制人或其控制的关联人
D:董事会拟引入的境内外战略投资者答案：A,B,C,D解析：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。 -
第5题：
董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。
- A、数量或数量区间
- B、认购价格
- C、限售期
- D、登记日期
正确答案:A,B,C -
第6题：
已经挂牌公司股东大会审议通过的股票发行方案，如挂牌公司与投资者已协商确定终止本次股票发行事项，需经挂牌公司（）审议通过，并且及时披露（）决议和终止股票发行的公告。
- A、董事会、监事会；董事会、监事会
- B、董事会、股东大会；董事会、股东大会
- C、监事会、股东大会；监事会、股东大会
- D、董事会、监事会、股东大会；董事会、监事会、股东大会
正确答案:B -
第7题：
挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
- A、发行对象名称（现有股东除外）
- B、认购价格
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
挂牌公司股票发行中，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议必须明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象及认购价格
- B、认购数量或数量上限
- C、现有股东优先认购办法
- D、询价过程合规性
正确答案:A,B,C -
第9题：
董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东放弃优先认购股票份额的认购安排。已确定的发行对象（现有股东除外）与公司签署的附生效条件的股票认购合同应当经（）批准。
- A、新增；股东大会
- B、新增；董事会
- C、现有；股东大会
- D、现有；董事会、股东大会
正确答案:D -
第10题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有（ ）。A非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
B发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
D非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准
正确答案： B,A解析：
C项，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕。 -
第11题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）A发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％，其中定价基准日可以是关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以是发行期的首日
B董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附生效条件的股份认购合同，同时约定本次发行一经上市公司董事会、股东大会批准并经中国证监会核准，该合同即应生效
C向本公司特定的股东及其关联人发行的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避
D非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司向特定对象发行股票的表述中，正确的有（ ）。A非上市公众公司向核心员工发行股票的，对于核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准
B发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行。自中国证监会予以核准之日起，公司应当在6个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕
D非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的30%的，豁免向中国证监会申请核准
正确答案： B,C解析：
C项，公司申请定向发行股票，可以申请一次核准，分期发行，自中国证监会予以核准之日起，公司应当在3个月内完成首期发行，剩余数量应当在12个月内发行完毕；D项，非上市公众公司12个月内发行股票累计融资额低于公司净资产的20%的，豁免向中国证监会申请核准；但发行对象应当符合对特定对象范围的规定，并在每次发行后5个工作日内将发行情况报中国证监会备案。 -
第13题：
发行对象属于（ ）的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。
A．上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
B．上市公司内部职工股股东
C．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
D．董事会拟引入的境内外战略投资者
正确答案：ACD
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第14题：
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同意可调整原认购合同约定的认购数量答案：A,B,C解析： -
第15题：
下列关于非公开发行股票的说法正确的有（ ）A.非公开发行申请未获核准的上市公司，可自中国证监会作出不予核准的决定之日起六个月后，再次提出证券发行申请
B.认购邀请书名单由上市公司和保荐人共同确定
C.股东大会决议有效期已过的，应由董事会重新确定本次发行的定价基准日
D.如本次发行董事会决议确定具体发行对象的，该具体发行对象经上市公司股东大会同答案：A,B,C解析： -
第16题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A -
第17题：
挂牌公司董事会作出股票发行决议，董事会决议未确定具体发行对象的，董事会决议应当明确的事项包括（）。
- A、发行对象的范围
- B、发行价格区间、发行价格确定办法
- C、发行数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
股票发行未确定具体发行对象的，董事会应当明确的事项有（）。
- A、发行对象范围
- B、发行价格区间
- C、发行价格确定办法
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
挂牌公司进行股票发行时，董事会决议确定具体发行对象的，董事会决议应当明确以下哪些内容？（）
- A、具体发行对象（是否为关联方）
- B、发行价格区间
- C、认购数量或数量上限
- D、现有股东优先认购办法
正确答案:A,C,D -
第20题：
挂牌公司董事会、股东大会应当对股票发行等事项作出决议。（）表决应当执行公司章程规定的表决权回避制度。
- A、董事会、监事会
- B、董事会、股东大会
- C、股东大会、监事会
- D、股东大会、董事会、监事会
正确答案:B -
第21题：
多选题下列关于上市公司非公开发行股票程序的说法中，正确的有（ ）。A董事会作出决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同
B董事会决议经表决通过后，上市公司应当在两个交易日内披露，并编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登
C非公开发行股票的发行对象均属于原前10名股东的，可以由上市公司自行销售
D验资完成后的次1交易日，上市公司和保荐人应当向证监会提交有关备案材料
正确答案： D,A解析： 本题考核非公开发行股票的程序。 -
第22题：
单选题根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．上市公司申请发行证券，董事会应当依法对本次发行方案的论证分析报告作出决议，并提请股东大会批准Ⅱ．上市公司申请发行证券，董事会就相关事项作出决议的，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于十二个月Ⅲ．董事会编制的论证分析报告应当包括本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性Ⅳ．股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，中小投资者表决情况应当单独计票Ⅴ．上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络投票方式AⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： E解析：
Ⅱ项，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》第16条第3款规定，董事会依照前款作出决议，董事会决议日与首次公开发行股票上市日的时间间隔不得少于六个月。 -
第23题：
单选题下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是()。 Ⅰ 8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ 董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ 董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ 律师对申购报价现场见证AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： 根据《上市公司非公开发行股票实施细则》具体分析如下： Ⅰ项，第13条规定，董事会决议经表决通过后，上市公司应当在2个交易日内披露。董事会应当按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》的要求编制非公开发行股票预案，作为董事会决议的附件，与董事会决议同时刊登。Ⅱ项，第11条规定，董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日或者前1日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同。Ⅲ项，第20条规定，上市公司、保荐人对非公开发行股票进行推介或者向特定对象提供投资价值研究报告的，不得采用任何公开方式，且不得早于上市公司董事会关于非公开发行股票的决议公告之日。Ⅳ项，第25条规定，认购邀请书发出后，上市公司及保荐人应当在认购邀请书约定的时间内收集特定投资者签署的申购报价表。在申购报价期间，上市公司、保荐人应当确保任何工作人员不泄露发行对象的申购报价情况，申购报价过程应当由发行人律师现场见证。