挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。A、10B、35C、50D、200

题目

挂牌公司进行股票发行时，新增投资者人数不得超过（）人。

  • A、10
  • B、35
  • C、50
  • D、200
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1.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。A.50B.100C.150D.200

2.以下关于单只基金的投资者人数限制说法错误的是()。A.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人B.有限责任公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过50人C.股份有限公司形式的股权投资基金投资者人数不得超过200人D.契约型股权投资基金投资者人数不得超过50人

3.关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是()。A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

4.关于单只基金的投资者人数限制，下列说法正确的是( )。A、契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人B、有限责任公司的股权投资基金的投资者人数不得超过200人C、股份有限公司的股权投资基金的投资者人数不得超过50人D、合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过100人

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  • 第1题：

    下列关于单只股权投资基金投资人数的要求，说法不正确的是（ ）。

    A.契约型股权投资基金的投资者人数不得超过200人
    B.有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人
    C.合伙型股权投资基金投资者人数不得超过50人，不包含普通合伙人
    D.股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人

    答案：C
    解析：
    合伙型股权投资基金根据《合伙企业法》的规定，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）。

  • 第2题：

    关于单只基金的投资者人数限制，说法错误的是（ ）

    A.契约型股权投资基金，投资者人数不得超过200人
    B.采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过100人
    C.采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人
    D.合伙型股权投资基金，投资者人数不得超过50人（含普通合伙人）

    答案：B
    解析：
    采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人

  • 第3题：

    证监会对资产证券化产品的投资者人数要求（）

    • A、不得超过200人
    • B、不得超过300人
    • C、不得超过400人
    • D、无人数限制

    正确答案:A

  • 第4题：

    挂牌公司进行股票发行时，以下（）投资者合计不得超过35名。

    • A、公司原股东
    • B、董事、监事、高级管理人员（非原股东）
    • C、核心员工（非原股东）
    • D、核心技术人员

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

    • A、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
    • B、审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
    • C、审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
    • D、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

    正确答案:D

  • 第6题：

    对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是（）人。

    • A、10
    • B、20
    • C、50
    • D、200

    正确答案:C

  • 第7题：

    有限责任公司投资者人数不得超过（）人。

    • A、2
    • B、20
    • C、50
    • D、8

    正确答案:C

  • 第8题：

    对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

    • A、195
    • B、196
    • C、200
    • D、201

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    以下股票发行不需经中国证监会核准的是（）。

    • A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
    • B、股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人
    • C、股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人
    • D、股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人

    正确答案:D

  • 第10题：

    撮合业务项下直接融资“多对一”模式，资金方人数不得超过（）人。

    • A、10
    • B、30
    • C、50
    • D、以上都不对

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。
    A

    0；100

    B

    100；100

    C

    50；200

    D

    100；200


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证监会对资产证券化产品的投资者人数要求（）
    A

    不得超过200人

    B

    不得超过300人

    C

    不得超过400人

    D

    无人数限制


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采用有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（ ）人。

    A.50、100
    B.100、100
    C.50、200
    D.100、200

    答案：C
    解析：
    有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。

    A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
    B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
    C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
    D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人

    答案：B
    解析：
    选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。

  • 第15题：

    挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。

    • A、挂牌公司的董事
    • B、实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
    • C、挂牌公司设立的员工持股计划
    • D、合格自然人投资者

    正确答案:C

  • 第16题：

    《发行业务细则》规定的股票发行，是指挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过（）的行为。

    • A、35人
    • B、100人
    • C、250人
    • D、200人

    正确答案:D

  • 第17题：

    单个信托计划的自然人人数不得超过（）人。

    • A、10
    • B、20
    • C、50
    • D、100

    正确答案:B

  • 第18题：

    合伙型股权投资基金的投资者人数不得超过（）。

    • A、10
    • B、50
    • C、100
    • D、200

    正确答案:B

  • 第19题：

    现阶段，中国基金业协会建议，私募基金合格投资者数量累计不超过（）人，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的，投资者人数累计不超过（）人。

    • A、100；50
    • B、200；100
    • C、200；50
    • D、300；200

    正确答案:C

  • 第20题：

    以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。

    • A、股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
    • B、向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
    • C、发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
    • D、发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    挂牌公司进行股票发行时，认购公告应该明确以下哪些内容？（）

    • A、缴款的股权登记日
    • B、现有股东优先认购安排（如有）
    • C、现有股东及新增投资者的缴款安排
    • D、投资者参与询价、定价情况（如有）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    集合资金信托计划认购金额在100万-300万间的个人投资者人数不能超过（）人

    • A、10
    • B、20
    • C、50
    • D、100

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    关于私募基金投资者的人数，以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

    B

    私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人

    C

    私募基金采取有限合伙公司形式的，人数不得超过200人

    D

    私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人


    正确答案： A
    解析：

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