不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。A、赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售B、钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励C、孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售D、李
题目
不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。
- A、赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售
- B、钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励
- C、孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售
- D、李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售
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第1题：
按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司对其董监高的任职资格处理正确的是（ ）。A.该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董监高
B.该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董监高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C.董监高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D.该证券公司未解除不再具有任职资格的董监高的，中国证监会派出机构无权责令其解除答案：A解析：证券公司对其已经聘任、选任的无任职资格的董监高，有关聘任、选任的决议、决定无效；证券公司董监高不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向中国证监会派出机构报告；证券公司未解除其职务的，中国证监会派出机构应当责令其解除。 -
第2题：
某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）
- A、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- B、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股
- C、挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
- D、挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售
正确答案:B -
第3题：
以下不属于挂牌公司定期报告应当披露的董监高及员工情况是（）。
- A、报告期内董事、监事、高级管理人员的职务、性别、任期，与股东之间的关系及持股情况
- B、董事、监事、高级管理人员的变动情况
- C、职工代表的变动情况
- D、母公司和主要子公司的员工情况
正确答案:C -
第4题：
以下选项中，不属于收购人在挂牌公司控制权变动的事实发生之日2日内应当披露的信息是（）。
- A、收购人的资金来源
- B、收购人及其董监高前6个月内买卖公司股票的情况
- C、收购人最近2年经审计的财务报表
- D、收购人最近2年受到行政处罚的情况
正确答案:C -
第5题：
以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东
- A、Ⅰ、Ⅱ
- B、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:E -
第6题：
以下哪个主体不是参与股票发行的合格投资者？（）
- A、公司原股东
- B、公司董监高
- C、公司员工
- D、符合投资者适当性的自然人
正确答案:C -
第7题：
挂牌公司董监高日常监管中，下列说法正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董监高
- B、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- D、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，可以不组织改选或另聘
正确答案:A,B,C -
第8题：
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司分层管理办法（试行）》的规定，挂牌公司董监高可以作为合格投资者纳入人数计算。
正确答案:错误 -
第9题：
董监高的诚信义务要对（）承担。
- A、公司
- B、股东
- C、第三人
- D、以上都正确
正确答案:D -
第10题：
单选题按照《证券监督管理条例》的要求，以下证券公司对其董、监、高的任职资格处理正确的是（ ）。A该证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任董、监、高
B该证券公司对其已经聘任的无任职资格的董、监、高可以视其工作能力予以保留有关聘任的决议和决定
C董、监、高不再具有任职资格条件的，该证券公司应当主动解除其职务并向中国证券业协会报告
D该证券公司未解除不再具有任职资格的董、监、高的，中国证监会派出机构无权责令其解除
正确答案： A解析： -
第11题：
多选题可以由分行进行维护的模块有（）A主要股东、董、监、高关联自然人维护
B主要股东、董、监、高关联法人维护
C内部人关联自然人维护
D内部人关联法人维护
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（ ）。[2013年11月真题]Ⅰ．发行人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ．发行人控股的公司及其董、监、高Ⅲ．公司的实际控制人及其董、监、高Ⅳ．持有公司5%以上股份的股东AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析：
《证券法》（2019年修订）第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：
①发行人及其董事、监事、高级管理人员；
②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
③发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 -
第13题：
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪些说法是正确的？（）
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高
- B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
- D、挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司的董监高
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- B、如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
- C、收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- D、收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:B -
第15题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）
- A、挂牌公司董、监、高
- B、基金管理公司
- C、注册资本600万、实收资本400万的合伙企业
- D、注册资本500万的1人有限公司
正确答案:A,B,D -
第17题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第18题：
以下选项中满足《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中规定的合格投资者标准的为（）。
- A、挂牌公司的董监高
- B、挂牌公司现有股东
- C、实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构
- D、挂牌公司通过法定程序认定的核心员工
正确答案:C -
第19题：
挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
正确答案:错误 -
第20题：
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）
- A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象
- C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施
- D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
正确答案:D -
第21题：
可以由分行进行维护的模块有（）
- A、主要股东、董、监、高关联自然人维护
- B、主要股东、董、监、高关联法人维护
- C、内部人关联自然人维护
- D、内部人关联法人维护
正确答案:C,D -
第22题：
多选题以下可以参与挂牌公司股票定向发行的有（）A挂牌公司董、监、高
B基金管理公司
C注册资本600万、实收资本400万的合伙企业
D注册资本500万的1人有限公司
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ 发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ 发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ 公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ 持有公司5％以上股份的股东AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： E解析： 《证券法》第51条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。