实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以下股份的股东C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

题目

实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。

  • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
  • B、持有公司5%以下股份的股东
  • C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
  • D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
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1.证券交易内幕信息的知情人包括( )等。A．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员B．证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员C．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．国务院证券监督管理机构规定的其他人

2.根据《证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括()。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有公司百分之三以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

3.根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是 ( )。A．发行人的董事、监事、高级管理人员B．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员C．持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员D．保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

4.下列不属于证券行业内幕交易的行为主体的是( )。A．保荐人、承销的证券公司B．证券投资方面的专家、学者C．证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员D．持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

更多“实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以下股份的股东C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员”相关问题

  • 第1题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（ ）。 A．发行人的董事、监事、高级管理人员 B．持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 C．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 D．由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P352。

  • 第2题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

    A.发行人的董事、监事、高级管理人员

    B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    C.持有公司2%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    请帮忙给出正确答案和分析，谢谢!


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券交易内幕信息的知情人包括()。

    A:发行人的高级管理人员
    B:持有公司5%以上股份的股东
    C:由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    D:证券监督管理机构工作人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券法》第74条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员；公司的实际控制人和持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；国务院证券监督管理机构规定的其他人。故本题选A、B、C、D。

  • 第4题：

    以下不属于证券交易内幕信息的知情人的是()。

    A:发行人的董事、监事、高级管理人员
    B:持有公司2%股份的股东
    C:保荐机构、承销的证券公司
    D:发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员。(2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员。(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员。(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。(6)保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。

  • 第5题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。
    ①发行人的董事
    ②持有公司5%以上股份的股东
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④承销的证券公司相关人员

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第7题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（） Ⅰ.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员 Ⅳ.证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    以下人员不属于内幕交易、泄露内幕信息罪中“证券、期货交易内幕信息的知情人员”的是（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
    • C、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • D、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    下列关于内幕信息知情人的说法，错误的是（　　）。
    A

    由于法定职责对证券发行、交易进行管理的人员属于内幕信息知情人

    B

    一般情况下，上市公司实际控制人的高级管理人员不属于内幕信息知情人

    C

    一般情况下，持有公司股份比例不到5%的股东不属于内幕信息知情人

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员属于内幕信息知情人


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；⑥因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；⑧因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑨国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第10题：

    单选题
    以下属于证券交易的内幕信息知情人的有()。 Ⅰ.发行人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 Ⅲ.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员 Ⅳ.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券法》第五十一条：证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅰ正确）（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅲ正确）（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；（选项Ⅱ正确）（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；（选项Ⅳ正确）（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。 故D项正确。

  • 第11题：

    单选题
    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。
    A

    发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员

    B

    持有公司3%以上5%以下股份的股东

    C

    发行股票公司的控股公司的高级管理人员

    D

    由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    敏感信息知情人主要包括（　　）。
    A

    发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    C

    持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： A,C
    解析：
    敏感信息知情人主要包括但不限于：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第13题：

    证券交易内幕信息的知情人不包括（ ）。

    A．发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

    B．持有公司3%股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C．保荐人

    D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：B

  • 第14题：

    《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
    A.发行人的控股公司的高级管理人员
    B.持有公司5%以上股份的股东
    C.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    D.发行股票或公司债的公司一般工作人员


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（1)发行人的董事、监事、高级管理人员；（2)持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4)由于所任公司取务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第15题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员?

    A：①②④
    B：②③④
    C：①③④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：
    1．内幕信息的知情人
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （1）发行人的董事、监事、高级管理人员；
    （2）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
    （6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管

  • 第16题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ④保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：（1）发行人的董事、监事、高级管理人员；（2）持有公司5%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员；（3）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（4）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（5）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（6）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （7）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第17题：

    内幕信息的知情人包括（ ）。
    ①持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员
    ②发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    ③由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    ④上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券交易内幕信息的知情人包括：
    （一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
    （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
    （三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
    （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
    （五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
    （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
    （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
    （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第18题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的监事
    • B、持有公司５％以上股份的股东
    • C、发行人控股的公司高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、发行人的董事、监事、高级管理人员
    • B、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
    • C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列人员不属于知悉证券交易内幕信息的知情人员的是（）。

    • A、发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员
    • B、持有公司3%以上5%以下股份的股东
    • C、发行股票公司的控股公司的高级管理人员
    • D、由于所任公司职务可以获取公司有关证券交易信息的人员

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    依据《证券法》的规定，证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

    C

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员

    D

    保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人包括：（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。

  • 第22题：

    多选题
    证券交易内幕信息的知情人包括（　　）。
    A

    发行人及其董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员

    C

    发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员

    D

    由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员

    E

    证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的有关人员


    正确答案： A,E
    解析：
    《证券法》第五十一条规定，证券交易内幕信息的知情人除了ABCD四项外，还包括：①上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；②因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；③因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；④因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；⑤国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

  • 第23题：

    多选题
    下列人员属于证券交易内幕信息的知情人的是（　　）。
    A

    发行人的董事、监事、高级管理人员

    B

    持有公司2％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员

    C

    保荐人、承销证券的公司、证券交易所的有关人员

    D

    证券监督管理机构的人员


    正确答案： D,A
    解析：
    内幕人员是指证券交易内幕信息的知情人，包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员；②持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

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