以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
题目
以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
- A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
- B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
- C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
- D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
相似考题
参考答案和解析
更多“以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。A、主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务B、在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金C、股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购D、经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途”相关问题
-
第1题：
根据证券法律制度的规定，下列情形中，无须经中国证监会核准的是（ ）。A.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向不特定合格投资者公开发行股票
B.在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司，向特定对象发行股票后股东累计不超过200人
C.股东人数未超过200人的股份有限公司因向特定对象发行股票导致股东人数累计超过200人
D.股份有限公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统公开转让，申请公开转让之前，股东人数已经超过200人答案：B解析：选项B：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的非上市公众公司向特定对象发行股票后股东累计不超过200人的，豁免向中国证监会申请核准，由全国中小企业股份转让系统自律管理。 -
第2题：
以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。
- A、在取得股份登记函之前使用募集资金
- B、出借公司股东证券帐户
- C、股份代持
- D、审议股票发行事项时，关联股东回避表决
正确答案:D -
第3题：
挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）
- A、审议终止股票发行的董事会决议
- B、审议终止股票发行的股东大会决议
- C、加盖挂牌公司公章的公司申请
- D、加盖券商公章的主办券商审查意见
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。
- A、挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知
- B、挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告
- C、挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料
- D、挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续
正确答案:C -
第5题：
挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
- A、股票认购对象
- B、前次发行股票认购对象
- C、挂牌公司现有股东
- D、前两次发行股票认购对象
正确答案:A,C -
第6题：
发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。
- A、股东大会审议通过发行方案后
- B、证监会核准后
- C、董事会审议通过发行方案后
- D、向证监会提交申请行政核准的材料后
正确答案:B -
第7题：
通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
- A、定向发行的目的
- B、发行对象及公司现有股东优先认购安排
- C、发行价格和定价原则
- D、募集资金投向
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
挂牌公司应当按照股票发行方案中披露的募集资金用途使用募集资金，改变募集资金用途的，应当在董事会审议后及时披露，并提交（）审议。
- A、监事会
- B、股东大会
- C、职工代表大会
- D、总经理办公会
正确答案:B -
第9题：
某挂牌公司完成股票发行后因实际经营需要拟改变募集资金用途，以下说法正确的有（）。
- A、经董事会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
- B、经股东大会授权，董事会审议通过相关改变募集资金用途的议案
- C、董事会审议通过后经过股东大会审议通过
- D、经股东大会授权，总经理可以在一定额度内自主决策
正确答案:C -
第10题：
股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。
- A、董事会审议通过后
- B、股东大会审议通过后
- C、发布认购公告
- D、验资之后
正确答案:B -
第11题：
单选题下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议。擅自改变用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。 -
第12题：
单选题下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]A公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人
B非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
C非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人
D合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
正确答案： D解析：
公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。 -
第13题：
股票发行过程中，可以存在的情况是（）。
- A、提前使用该次募集资金的情况
- B、股票发行对象不符合投资者适当性要求
- C、发行对象不存在持股平台
- D、前一次发行未完成股份登记即召开董事会进行股票发行
正确答案:C -
第14题：
对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
- A、董事会召开之前
- B、董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
- C、股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
- D、股东大会召开之后，认购公告披露之前
正确答案:A -
第15题：
关于重大资产重组发行股份购买资产涉及的备案或核准，下列说法错误的是（）。
- A、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计不超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票发行备案文件
- B、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在验资完成后10个转让日内，向全国股转公司报送股票登记申请文件
- C、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在董事会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
- D、公众公司向特定对象发行股份购买资产后股东累计超过200人的，应当在股东大会决议后按照中国证监会的有关规定编制申请文件并申请核准
正确答案:C -
第16题：
挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
- A、提前使用募集资金
- B、未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
- C、未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
- D、未在专户存放
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
- A、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
- B、审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
- C、审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
- D、股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
正确答案:D -
第18题：
下列选项中，关于公司对公开发行股票所募集资金的用途的说法中，正确的有（） Ⅰ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用 Ⅱ.擅自改变公司公开发行股票所募集资金的用途而未做纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股 Ⅲ.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会做出决议 Ⅳ.改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会做出决议
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A -
第19题：
申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）
- A、按照中国证监会的相关规定修改公司章程
- B、按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制
- C、履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容
- D、审议是否可以提前使用募集资金事项
正确答案:A,B,C -
第20题：
挂牌公司取得全国股转系统股份登记函后，需要在指定信息披露平台上披露以下哪些公告？（）
- A、新增股份挂牌并公开转让的公告
- B、股票发行情况报告书
- C、股票发行法律意见书
- D、主办券商关于股票发行合法合规性意见
正确答案:A,B,C,D -
第21题：
对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。
- A、召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议
- B、发行与认购后，办理验资手续
- C、向全国股转系统提交股票发行备案审查文件
- D、取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
- A、上市公司的控股股东
- B、通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
- C、董事会拟引入的境内外战略投资者
- D、认购额在500万以上的投资者
正确答案:A,B,C -
第23题：
单选题挂牌公司股票发行过程中，应当与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的时点是（ ）。A验资后、股份登记后
B股东大会召开后、发行认购开始前
C股份登记1个月后
D发行认购结束后
正确答案： A解析：
根据《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》（股转系统公告〔2020〕6号）第2条第5项规定，发行人应当在认购结束后，与主办券商、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户三方监管协议。发行人应当在认购结束后的10个交易日内，聘请符合《证券法》规定的会计师事务所完成验资。