下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%B、合格投资者不少于50人C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在
题目
下列情况中，属于创新层挂牌公司维持标准中共同维持标准的是（）。
- A、最近30个可转让日实际成交天数占比不低于30%
- B、合格投资者不少于50人
- C、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
- D、最近6个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
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-
第1题：
有下列哪种情形的，可以担任挂牌公司董事会秘书？（）
- A、被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限届满的
- B、被全国股转公司或证券交易所认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人员的
- C、挂牌公司现任监事
- D、全国股转公司认定不适合担任董事会秘书的其他情形
正确答案:A -
第2题：
根据《全国股转公司挂牌公司分层管理办法（试行）》，下列不符合创新层挂牌公司维持标准要求的是（）。
- A、最近三个会计年度的财务报告被会计师事务所出具标准无保留意见审计报告
- B、挂牌公司控股股东因交易违规被全国股转公司采取警示函的自律监管措施
- C、挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、挂牌公司合格投资者为35人
正确答案:D -
第3题：
创新层挂牌公司若要维持创新层，需要合格投资者不少于50人或最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
正确答案:错误 -
第4题：
下列情况中，关于挂牌公司创新层进入标准中共同标准，说法错误的是（）。
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
- C、最近24个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:C -
第5题：
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
- A、申请挂牌公司
- B、申请挂牌公司的法定代表人
- C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
- D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反《上市公司信息披露管理办法》的，中国证监会可以采取（）监管措施。
- A、责令改正
- B、监管谈话
- C、出具警示函
- D、认定为不适当人选
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
除董事会秘书一般要求外，有下列哪些情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书？（）
- A、未取得全国股转公司颁发的董事会秘书资格证书，或者董事会秘书资格证书被吊销后重新取得未超过12个月的
- B、最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- C、因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
- D、受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
正确答案:B,C,D -
第8题：
下列情况中，属于挂牌公司创新层进入标准中共同标准的是（）。
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
- C、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的情形
- D、最近12个月不存在挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见的情形
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
- A、要求提交书面承诺
- B、暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
- C、约见谈话
- D、出具警示函
正确答案:A,C,D -
第10题：
拟进入创新层的挂牌公司，应该满足哪些条件？（）
- A、最近12个月完成过股票发行融资（包括申请挂牌同时发行股票），且融资额累计不低于1000万元；或者最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备
- C、公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书需取得上交所或深交所董事会秘书资格证书
- D、挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员最近12个月不存在正在受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查而尚未有明确结论意见的情形
正确答案:A,B,D -
第11题：
申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起二个转让日内，在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分意向书、自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
正确答案:正确 -
第12题：
单选题根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》，以下属于进入创新层的挂牌公司应当满足的维持条件的是（ ）。Ⅰ．合格投资者不少于50人Ⅱ．挂牌公司控股股东最近12个月不存在因交易违规等行为被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施Ⅲ．在会计年度结束之日起3个月内编制并披露年度报告Ⅳ．最近2个会计年度经审计的期末净资产不为负值Ⅴ．连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值Ⅵ．最近12个月完成过股票发行融资，且融资额累计不低于1000万元AⅠ、Ⅱ、Ⅵ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
EⅠ、Ⅴ
正确答案： D解析：
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》（2019年修订）第18条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司定期将其调出创新层：①最近两年净利润均为负值，且营业收入均低于3000万元，或者最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元；②最近一年期末净资产为负值；③最近一年财务会计报告被会计师事务所出具否定意见或无法表示意见的审计报告；④中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
第19条规定，创新层挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司即时将其调出创新层：①连续60个交易日，符合全国股转系统创新层投资者适当性条件的合格投资者人数均少于50人；②连续60个交易日，股票每日收盘价均低于每股面值；③未按照全国股转公司规定在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告，或者未在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内编制并披露半年度报告；④挂牌公司进层后，最近24个月内因不同事项受到中国证监会及其派出机构行政处罚或全国股转公司公开谴责的次数累计达到2次，或者受到刑事处罚；⑤因更正年度报告导致进层时不符合所属市场层级进入条件，或者出现本办法第18条第1款第1项至第3项规定情形；⑥不符合所属市场层级进入条件，但依据虚假材料进入的；⑦仅根据本办法第11条第3项或第14条第1款第1项规定中的市值标准进入创新层的挂牌公司，连续60个交易日，股票交易市值均低于2亿元的；⑧中国证监会和全国股转公司规定的其他情形。
Ⅵ项属于第12条规定的进入创新层的挂牌公司应当满足的条件。 -
第13题：
申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施包括（）。
- A、要求申请挂牌公司、挂牌公司的董事（会）、监事（会）和高级管理人员对有关问题作出解释、说明和披露
- B、约见谈话
- C、责令改正
- D、向中国证监会报告有关违法违规行为
正确答案:A,B,C,D -
第14题：
可进入创新层的挂牌公司，不应出现以下哪一事项？（）
- A、公司实际控制人因交易违规被全国股转公司采取了2次出具警示函的自律监管措施
- B、公司因信息披露违规被证监会派出机构采取了1次行政监管措施
- C、年度报告的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见的审计报告
- D、公司董事会秘书正在接受司法机关立案侦查，未有明确结论意见
正确答案:B,C,D -
第15题：
层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
正确答案:错误 -
第16题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施（）
- A、责令改正；
- B、监管谈话；
- C、出具警示函；
- D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
- E、认定为不适当人选；
- F、依法可以采取的其他监管措施
正确答案:A,B,C,D,E,F -
第18题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，不正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员（简称董监高）。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司可以为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第19题：
挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。
- A、股东、实际控制人
- B、收购人及其他相关信息披露义务人
- C、律师
- D、主办券商和其他证券服务机构
正确答案:A,B,C,D -
第20题：
不考虑其他情况，创新层挂牌公司最近12个月存在下列情形中的（），将满足维持创新层标准。
- A、实际控制人被全国股转公司出具警示函；前任监事因交易违规被全国股转公司限制证券账户交易；现任高管受到刑事处罚
- B、现任财务总监正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见
- C、控股股东被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施
- D、前任董事因交易违规被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施
正确答案:D -
第21题：
挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件？（）
- A、申请挂牌即采用做市转让方式
- B、公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
- C、最近12个月不存在以下情形：申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
- D、最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司，最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
正确答案:A,B,C,D -
第22题：
关于挂牌公司信息披露，以下说法错误的是（）。
- A、除特别要求外，信息披露的及时性原则是指，自起算日或者触及信息披露义务时点的两个转让日内
- B、控股股东、实际控制人或其关联方占用挂牌公司资金的，挂牌应及时披露
- C、全国股转系统对挂牌公司股票实行风险警示后，公司应当及时披露
- D、挂牌公司董事、监事、高级管理人员或实际控制人被司法纪检部门采取强制措施，属于其个人行为，挂牌公司可免于披露
正确答案:D -
第23题：
多选题根据《证券市场禁入规定》的规定，（ ）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员
B发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
C证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员
D证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员
正确答案： A,B解析：
《证券市场禁入规定》第三条规定，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。