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  • 第1题:

    证券公司代销金融产品,不得有下列( )行为。
    Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
    Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
    Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
    Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司代销金融产品。不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户
    合法权益的行为。

  • 第2题:

    证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。
    Ⅰ.客户的身份
    Ⅱ.客户的财产和收入状况
    Ⅲ.客户的金融知识
    Ⅳ.客户的投资目标
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ


    答案:C
    解析:
    证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。

  • 第3题:

    某银行最近与某客户结束了长达8年的业务关系。该行应将该客户此前的财务数据与交易记录(  )。

    A.立即销毁
    B.退还给该客户
    C.卖给其他公司
    D.保存5年以上

    答案:D
    解析:

  • 第4题:

    证券公司代销金融产品,不得有下列()行为。
    Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
    Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
    Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失
    Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司代销金融产品,不得有下列行为:(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第5题:

    证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,包括()。
    Ⅰ.客户的身份
    Ⅱ.客户的财产和收入状况
    Ⅲ.客户的金融知识
    Ⅳ.客户的投资目标

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性。