由于客户原因导致无法按时完成重新识别工作的,在评估其风险状况的基础上,可适当延期或中止为客户办理业务或与客户终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

题目
由于客户原因导致无法按时完成重新识别工作的,在评估其风险状况的基础上,可适当延期或中止为客户办理业务或与客户终止业务关系。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑。()此题为判断题(对，错)。

2.客户使用支付账户办理支付业务过程中,一旦发现风险损失,如果支付机构不能有效证明风险损失是因客户原因导致的,支付机构需要对客户的损失及时先行赔付。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构在办理业务时,发现对当前获得客户身份资料的真实性、有效性存在疑点的,应当重新识别客户身份()此题为判断题(对，错)。

4.黑名单内客户或风险等级为禁止类、高风险的客户不得办理储蓄国债业务。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    客户行为或者交易情况出现异常的，金融机构应当重新识别客户，并中止为客户办理业务。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第2题：

    金融机构与客户的业务关系存续期间,客户第一次交易时金融机构都要对客户的的身份进行重新识别。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第3题：

    因特殊原因供电企业在规定的时限内无法完成办电业务的,应将超时原因向客户作出解释,取得客户谅解。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第4题：

    如果义务机构无法进行客户身份识别工作,或经评估超过本机构风险管理能力的,不得与客户建立或维持业务关系,并应当考虑提交可疑交易报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第5题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构还会持续履行客户身份识别义务。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施。当银行对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第7题：

    当银行无法取得与客户的联系时,客户自然也无法请求银行为其办理业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第8题：

    由于客户原因导致无法按时完成重新识别工作的，需向本级公司反洗钱工作小组申请延期完成。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    各级公司无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，并应当考虑提交可疑交易报告。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）

    • A、证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。
    • B、对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。
    • C、对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。
    • D、对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    判断题
    证券公司在与客户建立业务关系、初次划分客户风险等级时，应与客户身份识别工作同时进行，并着重关注客户身份、地域、业务和行业风险因素。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于同一客户频繁办理一次性金融业务的,业务经办人员应了解客户办理业务的目的,资金的来源等,做好异常交易的分析识别工作。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：对

  • 第14题：

    客户通过APP办理业务被提示“持身份证前往柜面办理”,服务人员应告知客户已被列为高风险客户,因此无法通过APP办理相关业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第15题：

    客户身份识别工作应当在义务机构与客户建立业务关系时就有效完成。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第16题：

    在与客户的业务关系存续期间,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构不应中止为客户办理业务。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：错误

  • 第17题：

    在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时，金融机构应重新识别客户身份，及时调整其风险等级分类，以确认其身份和有关交易是否可疑。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第18题：

    只有当客户有业务需要办理时,才存在金融机构中止为客户办理业务的问题。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第19题：

    证件有效期失效前（）个月，与客户建立业务关系的公司需向客户发出需在证件失效前重新提交有效身份证件或身份证明文件的通知，并在客户更新有效身份信息前（）为其办理证件有效期更新外的其他业务。（）

    • A、1，终止
    • B、3，中止
    • C、1，中止
    • D、3，终止

    正确答案:C

  • 第20题：

    对洗钱风险较高的业务应按要求开展客户身份识别或重新识别工作。


    正确答案:正确

  • 第21题：

    柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。

    • A、中止，终止
    • B、停止，中止
    • C、终止，中止
    • D、停止，终止

    正确答案:A

  • 第22题：

    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。

    • A、业务关系建立环节
    • B、业务关系存续期间
    • C、业务关系终止环节
    • D、以上均不是

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    在与客户的（），开户行和交易行应当采取持续的客户身份识别措施，出现需重新识别客户身份的情况时，应当重新识别客户。
    A

    业务关系建立环节

    B

    业务关系存续期间

    C

    业务关系终止环节

    D

    以上均不是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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