简述“两个加强、两个遏制”业务经营存在的问题及风险自查内容。

题目

简述“两个加强、两个遏制”业务经营存在的问题及风险自查内容。

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1.依据《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南》,构建双重预防机制的意见,企业安全实现(),遏制重特大事故的坚强基础。A.风险自辨自控和隐患自查自治B.风险自查自治和隐患自辨自控C.风险自辨自防和隐患自查自治D.风险自辨自控和隐患自查自改

2.“两个加强、两个遏制”是指()、()、()、()。

3.“两个加强、两个遏制” 专项检查的目的是摸清保险机构( )存在的突出问题和( )，分类处置，建立( )，防范化解风险，确保保险业不发生( )系统性风险的底线。

4.中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括（ ）。 A．合规性自查 B．内部管理措施 C．存在的问题分析 D．承销业务的基本情况

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  • 第1题：

    “两个加强、两个遏制” 专项检查时间范围( )年全年，包括( )年度各机构业务经营( )及( )情况，如有需要可上溯。


    正确答案：(2014)(2014)(合规性)(违法犯罪)

  • 第2题：

    “两个加强、两个遏制”目的意义是()

    A.为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用

    B.根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务

    C.深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线

    D.摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线


    正确答案：D

  • 第3题：

    简述“两个加强、两个遏制” 财务管理存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：财会工作内部管控情况、财会行为合规性情况。

  • 第4题：

    简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：案件管理基础工作、案件信息报送、案件风险处置、案件责任追究、整改及警示教育

  • 第5题：

    简述“两个加强、两个遏制”回头看工作目标是什么?


    正确答案：有效贯彻落实保监会“一二三四五”的工作思路要求，立足公司实际，以自查为手段，以整改为重点，以强化内部问责为突破口，有效统筹好回头看工作与业务发展的关系，两手抓、两手都要硬，坚决守住不发生区域性系统性风险、不发生性质恶劣重大案件和不因监管进驻而被暂停业务的底线，保障公司健康快速发展。

  • 第6题：

    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括（）

    A:存在的问题分析
    B:承销业务的基本情况
    C:内部管理措施
    D:合规性自查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    监管机构对投资银行业务的非现场检查中，与承销业务有关的自查内容包括：①承销业务的基本情况；②合规性自查；③存在的问题分析；④内部管理措施。

  • 第7题：

    《中国银监会办公厅关于进一步做好“两个加强、两个遏制”回头看整改问责工作的通知》内容中，明确指出认真整改问责，要切实责任意意识，做好以下不包括（）。

    • A、失职问责
    • B、自查免责
    • C、履职负责
    • D、守土有责

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）

    • A、理财业务事业部改革是否全面落实
    • B、是否存在以自营业务承接理财风险资产
    • C、是否存在理财产品相互交易、调节收益行为
    • D、是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    基层机构自我培训主要包括如下内容（）。

    • A、业务流程图
    • B、风险提示
    • C、培训卡要求的内容
    • D、分析检讨上周自查发现的问题

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    各级特殊资产经营部门应当加强尽职监督，主动自查自纠，对（）情况，内控评价时不作为扣分事项。

    • A、上级行检查发现问题的
    • B、自查发现问题且及时采取有效措施整改的
    • C、自查发现问题但未及时采取有效措施的
    • D、不自查的

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）
    A

    理财业务事业部改革是否全面落实

    B

    是否存在以自营业务承接理财风险资产

    C

    是否存在理财产品相互交易、调节收益行为

    D

    是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    “两个加强、两个遏制”各公司要立即由( )牵头成立自查工作领导小组，明确( )人员职责，加强对自查工作的领导。


    正确答案：(一把手)(各级机构)

  • 第13题：

    简述2016年保监会黄洪副主席在保险机构“两个加强、两个遏制”回头看工作动员会上的讲话提纲“一二三四五”工作思路主要内容。


    正确答案：按照党中央国务院的要求，坚持一个方针，把握两大目标，落实三大任务，围绕四个线索，突出五大重点。概括起来就是“一二三四五”的工作思路：
    一、坚持发现问题，揭示风险的方针
    坚持发现问题、揭示风险的方针，就必须始终强化问题导向和风险意识，把发现问题多少、揭示风险轻重作为衡量自查和抽查工作质量的唯一标准。
    二、把握“两个不发生”的基本目标
    一是不发生系统性区域性风险;
    二是不发生性质恶劣重大案件。
    三、落实检查、问责和制度三项重点工作
    一是开展专项检查，实行自查和抽查相结合;
    二是建立问责制度，实行机构和监管双问责;
    三是建立长效机制，实行治标和治本两促进。
    四、围绕四个方面的线索
    第一条线索，去年“两两”检查发现的问题。
    第二条线索，中央巡视反馈的问题。
    第三条线索，审计发现的问题。
    第四条线索，公安司法等立案查处的案件。
    (五)突出五个方面的重点。
    一是突出重点领域
    二是突出重点机构。
    三是突出重点问题。
    四是突出重大案件。
    五是突出重点风险。

  • 第14题：

    简述“两个加强、两个遏制” 信息系统管理方面存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：信息安全管理制度体系建设和落实情况、信息系统安全管控情况、数据安全管理和灾备建设、应急响应体系建设情况

  • 第15题：

    简述“两个加强、两个遏制”消费者权益保户存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：制度建设情况、落实执行情况、风险隐患排查及处置情况、重点关注的侵害消费者权益问题。

  • 第16题：

    下列属于与承销业务有关的自查内容的有()。

    A:承销业务的基本情况
    B:合规性自查
    C:存在的问题分析
    D:内部管理措施

    答案：A,B,C,D
    解析：
    中国证监会非现场检查的与承销业务有关的自查内容有：承销业务的基本情况、合规性自查、存在的问题分析、内部管理措施。

  • 第17题：

    简述国民收入核算体系可能存在的两个问题。


    正确答案: （1）GDP不能完全反映一个国家的真实产出，因GDP的数据是根据市场交换获得的，对那些非市场交易活动，但对实际产出具有影响的经济活动得不到反映。
    （2）GDP不能完全反映一个国家的真实生活与福利水平，产出不等于消费，它无法说明收入如何分配。
    （3）GDP无法说明收入如何分配。

  • 第18题：

    保监局根据公司风险状况，将保险公司分支机构分为四类：B类机构是指（）。

    • A、经营较合规，业务发展、内部控制等方面虽有问题，但不严重的公司
    • B、业务经营存在严重违规情形，或业务发展、内部控制等至少一个方面存在严重风险的公司
    • C、指经营合规，业务发展、内部控制等方面未发现问题的公司
    • D、指经营存在较严重违规情形，或业务发展、内部控制等方面存在较大风险的公司

    正确答案:A

  • 第19题：

    银监会领导关于多措并举、齐抓共管，坚决遏制案件高发势头的4条主要举措包括以下哪些？（）

    • A、保持高压态势，强化案件风险排查，重点是资产业务、负债业务和基层网点
    • B、实施科学严格的案件问责制，同时鼓励自查自纠
    • C、切实提高案件风险的预警和提示能力
    • D、进一步提高各类风险抵补能力，稳健经营

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    基层机构自我培训主要包括如下内容（）。
    A

    业务流程图

    B

    风险提示

    C

    培训卡要求的内容

    D

    分析检讨上周自查发现的问题


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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