下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()A.案件管理基础工作B.案件信息报送C.案件风险处置D.案件责任追究E.整改及警示教育

题目

下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

A.案件管理基础工作

B.案件信息报送

C.案件风险处置

D.案件责任追究

E.整改及警示教育

相似考题

1.案件风险信息报送流程规定:案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后()小时以内。A、36B、48C、72D、24

2.下列哪项不属于金融机构案件处置制度内容()。A、银行业金融机构案件处置工作流程B、银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法C、银行业金融机构案件防控工作联席会议制度D、案件风险信息快报

3.各级案件防控工作领导小组负责统筹管理全行案件风险排查工作，()作为案件防控工作领导小组办公室。A.安全保卫部门B.法律合规部门C.风险管理部门D.办公室

4.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

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  • 第1题：

    简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：案件管理基础工作、案件信息报送、案件风险处置、案件责任追究、整改及警示教育

  • 第2题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？


    正确答案:案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。

  • 第4题：

    案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后12小时以内。案件信息报送的时点是案件确认后12小时之内。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。

    • A、迟报
    • B、错报
    • C、漏报
    • D、瞒报

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第9题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。

    • A、36
    • B、48
    • C、72
    • D、24

    正确答案:D

  • 第10题：

    判断题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险信息发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（）小时以内。
    A

    36

    B

    48

    C

    72

    D

    24


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件风险信息报送流程规定：案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后（ ）小时以内。

    A.36

    B.48

    C.72

    D.24


    正确答案：D

  • 第14题：

    内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范( )，提升内控水平转移。

    A.操作风险和流动性风险
    B.操作风险和案件风险
    C.案件风险和流动性风险
    D.案件风险和信用风险

    答案：B
    解析：
    内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险和案件风险，提升内控水平转移。

  • 第15题：

    现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）

    • A、案件防控工作形势依然严峻
    • B、防控案件风险难度加大
    • C、内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足
    • D、案件治理长效机制扎实起步

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    案件信息报送及登记按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》执行。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    案件风险信息经调查确认为案件的，或者银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部未经报送案件风险信息直接确认为案件的应按规定向银监会案件稽查部门报送《案件信息确认报告》。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    稽核部门是案件风险信息的归口管理部门，负责案件风险信息的收集、统计、报送和登记。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    有关案件风险信息的报送流程表述正确的有（）

    • A、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门
    • B、对符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当在按照该制度要求的方式报送的同时，抄送银监会案件稽查部门与中国人民银行
    • C、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门
    • D、对不符合重大突发事件报送标准的案件风险信息，应当以《案件风险信息快报》形式，报送银监会案件稽查部门与中国人民银行

    正确答案:A,C

  • 第21题：

    多选题
    根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》，各银行业金融机构和银监局要按照案件、案件风险信息报送的有关规定，及时、准确报送案件和案件风险信息，严禁（）。
    A

    迟报

    B

    错报

    C

    漏报

    D

    瞒报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中，以下说法正确的是（）。
    A

    案件信息中涉及的金额以本机构排查的金额为准

    B

    案件风险信息在确认为案件之前纳入案件统计系统，在被撤销后从系统中移除

    C

    如经调查确认案件风险信息不构成案件，应当立即报送《案件风险信息撤销报告》

    D

    对符合银监会《重大突发事件报告制度》重大突发事件报送标准的案件风险信息，除按照该制度要求的方式报送外，还应上报案件风险信息


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？

    正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。
    解析： 暂无解析

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