下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()
A.财会工作内部管控情况
B.财会行为合规性情况
C.财务对外合规性情况
第1题:
中国证监会的非现场检查中与承销业务有关的自查内容包括( )。 A.合规性自查 B.内部管理措施 C.存在的问题分析 D.承销业务的基本情况
第2题:
内部审计的主要内容包括:( )。
A.经营管理的合规性及合规部门工作情况
B.内部控制的健全性和有效性
C.与风险相关的资本评估系统情况
D.会计记录和财务报告的准确性和可靠性
第3题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),根据农业银行合规风险收集机制,收集的合规风险信息包括( )
A.报告期辖内案件情况
B.内外部监督检查情况
C.异常交易及客户投诉情况
D.合规审查发现风险情况
第4题:
简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
在网点合规检查中,不属于总行网点合规检查部门的职责的是().
第9题:
合规管理部门与下列哪些部门应当相分离?()
第10题:
负责定期对本部门进行合规性自查,报告并处理检查结果
负责本部门违规事件的处理和报告
负责督促本部门落实各类监管要求和整改意见
负责本部门合规风险的咨询、培训和宣传工作
负责通过流程合规管理体系平台向合规部门报告
第11题:
附属单位的设置及财务管理情况
会计工作情况
财务管理情况
企业各级经营管理人员、企业内部各个单位需要的会计资料
企业的材料供应和管理情况
第12题:
①②③④⑥
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②⑤⑥
第13题:
下列叙述中,属于内部审计部门在风险管理中的主要内容有( )。
A.经营管理的合规行为及合规部门的工作情况;内部控制的健全性和有效性
B.会计记录和财务报告的准确性和可靠性;机构运行绩效和管理人员履职情况
C.信息系统规划设计、开发运行和管理维护的情况
D.适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求
E.与风险相关的资本评估系统情况;风险状况及风险识别、计量、监控程序的适用性和有效性
第14题:
合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )
A.报告期合规管理工作总体情况
B.报告期合规风险分析
C.合规管理面临的挑战
D.下一步工作措施与管理建议
第15题:
下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()
A.案件管理基础工作
B.案件信息报送
C.案件风险处置
D.案件责任追究
E.整改及警示教育
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
银监会应根据商业银行的及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度()。
第21题:
以()为核心,开展支付结算及票据业务培训,提高财会人员的合规意识和操作水平。
第22题:
合规记录
内控情况
审计情况
培训情况
第23题:
负责对检查发现问题整改落实情况进行后续跟踪
负责定期与集团公司沟通代理网点检查工作情况,共同研究风险管控措施
组织全国网点合规检查人员培训
制定网点合规检查管理制度实施细则