保险公司合规负责人对()负责。A、总裁B、总经理C、董事长D、董事会

题目

保险公司合规负责人对()负责。

A、总裁

B、总经理

C、董事长

D、董事会

相似考题

1.下列关于合规负责人的说法中，错误的是( )。A.某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监B.合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为C.保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因D.合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

2.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

3.根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司总经理履行合规职责的是( )。A、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通B、每年至少组织一次对公司合规风险的识别和评估，并审核公司年度合规管理计划;C、审核并向董事会或者其授权的专业委员会提交公司年度合规报告D、发现公司有不合规的经营管理行为的，应当及时制止并纠正，追究违规责任人的相应责任，并按规定进行报告。

4.下列有关合规管理的说法，正确的是( )。①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为③保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因④陆某担任某保险公司的财务部经理，同时是合规部门负责人A.①②B.①②③C.①②④D.②③④

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  • 第1题：

    根据《保险公司合规管理办法》，决定合规负责人聘任、解聘及报酬事项的主体是( )。

    A、保险公司总经理

    B、保险公司监事长

    C、保险公司股东大会

    D、保险公司董事会


    参考答案：D

  • 第2题：

    根据《保险公司合规管理办法》，合规负责人不得兼管公司的( )等可能与合规管理存在职责冲突的部门，保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

    A、业务财务

    B、组织人事

    C、资金运用

    D、内部审计部门


    参考答案：ACD

  • 第3题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员。合规负责人不得兼管公司的业务部门和内部审计部门。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×
    合规负责人不得兼管公司的业务部门和财务部门

  • 第4题：

    根据《保险公司合规管理办法》，下列不属于保险公司董事会应当履行的合规职责的是( )。

    A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B、决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C、保证合规负责人独立与董事会、董事会专业委员会沟通

    D、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议


    正确答案：D

  • 第5题：

    保险公司（）对公司的合规管理承担最终责任。

    • A、董事会
    • B、董事长
    • C、总经理
    • D、合规负责人

    正确答案:A

  • 第6题：

    施工单位主要负责人可以是董事长，也可以是总经理或总裁等。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列关于合规负责人的说法中，错误的是（）。

    • A、某保险公司任命张明为公司的合规负责人，同时兼任公司财务总监
    • B、合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为
    • C、保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因
    • D、合规负责人全面负责公司的合规管理工作，并领导合规管理部门或者合规岗位

    正确答案:A

  • 第8题：

    保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告，中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告，对合规报告真实性负责的是保险公司的（）

    • A、董事会
    • B、总经理
    • C、合规负责人
    • D、股东大会及监事会

    正确答案:A

  • 第9题：

    下列有关合规管理的说法，正确的是（）。 ①合规管理的组织结构主要有集中式和分散式两种模式 ②合规负责人是保险公司总公司的高级管理人员，对总经理和董事会负责，并向中国保监会及时报告公司的重大违规行为 ③保险公司解聘合规负责人的，应当在解聘后10日内向中国保监会报告并说明原因 ④陆某担任某保险公司的财务部经理，同时是合规部门负责人

    • A、①②
    • B、①②③
    • C、①②④
    • D、②③④

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    保险公司应当在每年4月30日前向中国保监会提交上一年度的年度合规报告，中国保监会可以根据需要不定期要求保险公司报送各种综合或者专项的合规报告，对合规报告真实性负责的是保险公司的（）
    A

    董事会

    B

    总经理

    C

    合规负责人

    D

    股东大会及监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    施工单位主要负责人可以是董事长，也可以是总经理或总裁等。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《保险公司合规管理办法》，保险公司分支机构的合规管理部门、合规岗位应当对( )负责。

    A、上级公司负责人

    B、上级公司合规管理部门或者合规岗位

    C、总公司稽核部

    D、所在分支机构的负责人


    参考答案：BD

  • 第14题：

    合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()


    参考答案：正确

  • 第15题：

    依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），保险公司董事会审计委员会履行以下哪些合规职责。（）

    A.审核并向董事会提交公司年度合规报告

    B.定期审查公司半年度合规报告

    C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

    D.听取合规负责人和合规管理部门有关合规事项的报告，并向董事会提出意见和建议


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是()。

    A.根据董事长的提名，由总经理决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
    B.董事会审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对合规情况进行年度评估
    C.批准公司合规管理部门的设置及其职能
    D.董事会审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    答案：A
    解析：
    董事会履行以下合规管理职责：(1)审议批准合规管理的基本制度。
    (2)审议批准公司年度合规报告。
    (3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    (4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    (5)建立与合规负责人的直接沟通机制。
    (6)评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    (7)公司章程规定的其他合规管理职责。
    此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

  • 第17题：

    保险公司重要的内部管理制度和业务规程在发布实施前，应当提交（）审查，并经（）签字认可。

    • A、审计部门、总经理
    • B、制度、流程发布部门经理总经理
    • C、合规管理部门、合规负责人
    • D、合规管理部门、总经理

    正确答案:C

  • 第18题：

    对总经理、副总经理的降职需要（）裁决。

    • A、人事部门负责人
    • B、董事长
    • C、董事会
    • D、总经理本人

    正确答案:B

  • 第19题：

    股份制寿险公司内部控制的组织包括（）。 ①董事会 ②监事会 ③公司总经理 ④合规负责人

    • A、①②③
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第20题：

    寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。

    • A、①②③④
    • B、①②④⑤
    • C、②③④⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:A

  • 第21题：

    农村商业银行哪些人员需要任职资格许可：（）

    • A、董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员以及董事会秘书
    • B、行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、总审计师、总会计师、首席信息官以及同职级高级管理人员，内审部门负责人、财务部门负责人、合规部门负责人，总行营业部负责人
    • C、分行行长、副行长、行长助理、分行营业部负责人，专营机构总经理、副总经理、总经理助理
    • D、人力资源部总经理

    正确答案:A,B,C

  • 第22题：

    单选题
    寿险公司高级管理人员除了总经理、副总经理、总精算师之外，还包括（）：①董事会秘书；②财务负责人；③总经理助理；④合规负责人；⑤资产管理部门负责人。
    A

    ①②③④

    B

    ①②④⑤

    C

    ②③④⑤

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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