简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。

题目

简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。

相似考题

1.风险代价包括风险存在和风险出险两个方面所造成的种种不利影响。()此题为判断题(对，错)。

2.银监会关于加强案件防控,落实内审方面的工作要求是什么?()A、确保机构的操作风险和案件风险状况符合案件风险的年度监管要求B、内审在案件防控工作中级重心由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移C、对发现的风险或问题督促及时整改D、加强与监管部门的交流

3.“两加强、两遏制”指的是：加强();加强外部监管;遏制违规行为;遏制违法行为。A.内部管控B.内部检查C.风险管理D.履职检查

4.根据《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》,建立服务一带一路建设长期、稳定、可持续、风险可控的金融保障体系,需要加强哪些方面的风险管控?()A、加强信用风险管理B、加强国别风险管理C、加强合规风险管理D、加强环境和社会风险管理

更多“简述“两个加强、两个遏制”案件风险管控方面存在的问题及风险自查内容。 ”相关问题

  • 第1题：

    “两个加强、两个遏制” 专项检查的目的是摸清保险机构( )存在的突出问题和( )，分类处置，建立( )，防范化解风险，确保保险业不发生( )系统性风险的底线。


    正确答案：(内部管理)(风险隐患)(长效机制)(区域性)

  • 第2题：

    自查内容中哪项制度不属于消费者权益保户存在的问题及风险()。

    A.保险消费投诉重大上访及群体性事件的相关工作制度

    B.应急报告制度、应急预案以及责任追究制度

    C.诉讼案件处理流程

    D.风险预警信息指标体系


    正确答案：C

  • 第3题：

    下列哪些属于财务管理存在的问题及风险自查范围()

    A.财会工作内部管控情况

    B.财会行为合规性情况

    C.财务对外合规性情况


    正确答案：AB

  • 第4题：

    简述“两个加强、两个遏制”业务经营存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：虚假承保、虚挂保费、虚假退保、虚假理赔、虚列费用、虚假中介业务、不严格执行条款费率、私刻印章、违规资金使用情况。

  • 第5题：

    简述“两个加强、两个遏制” 信息系统管理方面存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：信息安全管理制度体系建设和落实情况、信息系统安全管控情况、数据安全管理和灾备建设、应急响应体系建设情况

  • 第6题：

    简述“两个加强、两个遏制”回头看工作目标是什么?


    正确答案：有效贯彻落实保监会“一二三四五”的工作思路要求，立足公司实际，以自查为手段，以整改为重点，以强化内部问责为突破口，有效统筹好回头看工作与业务发展的关系，两手抓、两手都要硬，坚决守住不发生区域性系统性风险、不发生性质恶劣重大案件和不因监管进驻而被暂停业务的底线，保障公司健康快速发展。

  • 第7题：

    风险分级管控和隐患排查治理这两个工作原是“安全生产标准化体系”建设工作的两个子环节。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    案件防控“五项机制”包括：（）、责任追究及制度流程体系和内部治理。

    • A、自查自纠
    • B、风险管理
    • C、协调联动
    • D、培训教育

    正确答案:B,C,D

  • 第9题：

    “两加强、两遏制”指的是：加强（）；加强外部监管；遏制违规行为；遏制违法行为。

    • A、内部管控
    • B、内部检查
    • C、风险管理
    • D、履职检查

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》完善流动性风险治理体系，提升流动性风险管控能力的要求中，不包括（）。
    A

    提升风险缓释能力

    B

    加强重点机构管控

    C

    加强风险监测

    D

    创新风险防控手段


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    “两加强、两遏制”指的是：加强（）；加强外部监管；遏制违规行为；遏制违法行为。
    A

    内部管控

    B

    内部检查

    C

    风险管理

    D

    履职检查


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）
    A

    理财业务事业部改革是否全面落实

    B

    是否存在以自营业务承接理财风险资产

    C

    是否存在理财产品相互交易、调节收益行为

    D

    是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “两个加强、两个遏制”各公司要立即由( )牵头成立自查工作领导小组，明确( )人员职责，加强对自查工作的领导。


    正确答案：(一把手)(各级机构)

  • 第14题：

    “两个加强、两个遏制”目的意义是()

    A.为治理公司及内控存在的问题与风险起防范作用

    B.根据风险和控制的具体情况确定重点，关注重点区域和重点业务

    C.深化公司依法合规经营意识，坚决守住不发生系统性、区域性风险的底线

    D.摸清保险机构内部管理存在的突出问题和风险隐患，分类处置，建立长效机制，防范化解风险，确保保险业不发生区域性系统性风险的底线


    正确答案：D

  • 第15题：

    下列哪些属于案件风险管控方面存在的问题及风险()

    A.案件管理基础工作

    B.案件信息报送

    C.案件风险处置

    D.案件责任追究

    E.整改及警示教育


    正确答案：ABCDE

  • 第16题：

    简述“两个加强、两个遏制” 财务管理存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：财会工作内部管控情况、财会行为合规性情况。

  • 第17题：

    简述“两个加强、两个遏制”消费者权益保户存在的问题及风险自查内容。


    正确答案：制度建设情况、落实执行情况、风险隐患排查及处置情况、重点关注的侵害消费者权益问题。

  • 第18题：

    下列属于当前内、外部审计的关注点的有( )。

    A.加强与监管部门的交流
    B.内审在案件防控工作中的思路及重心向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移
    C.对发现的风险或问题督促及时整改
    D.内部控制的健全性和有效性
    E.将案件风险作为一项重要的内容纳入各营业机构每年的风险评估

    答案：A,B,C,E
    解析：
    当前的内外审关注点包括：①内审在案件防控工作中的思路及重心应由发现、揭露违法、违规行为和现象向防范操作风险及案件风险，提升内控水平转移；②将案件风险作为一项重要内容纳入各营业机构每年的风险评估；③将案件风险的审计作为一项重要风险融人信贷业务审计、会计业务审计、重要岗位人员履职审计、出纳业务审计以及其他日常监督活动中；④对发现的风险或问题督促及时整改；⑤加强与监管部门的交流。D项属于内部审计的事项。

  • 第19题：

    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

    • A、案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况
    • B、风险自查自评和排查工作情况
    • C、主动排查情况及成效
    • D、发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列选项属于“两个加强、两个遏制”专项检查的内容是（）

    • A、理财业务事业部改革是否全面落实
    • B、是否存在以自营业务承接理财风险资产
    • C、是否存在理财产品相互交易、调节收益行为
    • D、是否存在签订“阴阳合同”或抽屉协议等为非保本理财提供保本承诺

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程

    • A、①②③④
    • B、①②④
    • C、②③④
    • D、①③④

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    关于加大风险事件的防控力度正确的是（） ①分析案发领域及业务管理存在问题 ②加强案件风险警示教育 ③防范客户欺诈风险 ④梳理和总结案件风险事件处理流程
    A

    ①②③④

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①③④


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）
    A

    案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况

    B

    风险自查自评和排查工作情况

    C

    主动排查情况及成效

    D

    发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

相关内容