对被动发现下列哪些案件（ ），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未
题目
对被动发现下列哪些案件（ ），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒。
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理。
C.严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生。
D.因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失。
E.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生。
F.案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重。
G.因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失。
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参考答案和解析
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第1题：
有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.主动釆取有效措施消除或减轻危害后果的
B.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
C.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
D.对上级机构或银行业监督管理机构指出的内部控制薄弱环节或提出的整改意见，未釆取落实措施或落实不到位，发生案件的
E.案发后及时报告并积极采取补救措施的
正确答案：BCD
-
第2题：
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（ ）。
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
正确答案：ABCD
-
第3题：
《邮政金融资金案件责任查究规定》规定，对有下列（）等情形之一的行为，应当从重处理。
- A、未按规定保证安全防范设施所需的资金投入导致案件发生的
- B、发生案件迟报、漏报、谎报或隐瞒不报的
- C、阻挠、抗拒案件调查和处理的
- D、隐瞒事实真相，伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的
正确答案:A,B,C,D -
第4题：
按照《保险机构案件责任追究指导意见》，下列哪些情况将从重追究主要负责人及相关人员责任（）
- A、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现
- B、对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
- C、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告
- D、违反决策程序造成重大决策失误
正确答案:A,B,C,D -
第5题：
农村信用社案件责任追究中，根据责任认定情况，有下列（）情形之一的，应当对有关案件责任人员从重处理。
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
对被动发现下列哪些案件（），以及反复发生同质同类案件的，应从重追究主要负责人及相关人员责任。
- A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
- B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
- C、严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷导致案件发生
- D、因违反决策程序造成重大决策失误，导致公司资产发生损失
- E、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
- F、案件引发系统性风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重
- G、因参与内幕交易或者违规关联交易，导致公司资产发生损失
正确答案:A,B,C,D,E,F,G -
第7题：
某银行发生案件，下列哪些符合对有关案件责任人员从重处理的情形（）
- A、一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、对违法违规事实不及时报告，从而引发案件的
- D、对监管机构提出的整改意见，未采取落实措施发生案件的
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是（）。
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作发生案件的
- D、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）
- A、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
- B、包庇违法违规人员的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
- D、一年内发生同质同类案件的
正确答案:A,B,C,D -
第10题：
《江阴农商银行案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，对有关案件责任人员从重处理（）。
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
多选题以下哪些情形会给予有关案件责任人员从重处理？（）A对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
B包庇违法违规人员的
C指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件
D一年内发生同质同类案件的
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）A决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
B在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
C省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件2次以上的
D发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第13题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理：
A.发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
B.监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
E.案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
正确答案：ABCDE
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第14题：
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是( )。
A.对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
B.发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理
C.未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生
D.案发前曾主动反映、举报案件线索的
参考答案：D
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第15题：
下列不属于从重处理的是（）
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；
- C、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
- D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。
正确答案:C -
第16题：
下列选项中，不属于应从重追究主要负责人及相关人员责任的情形是（）。
- A、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒
- B、发生案件后，未进行有效整改，不采取积极措施挽回影响和损失，或者隐瞒事实真相，
- C、未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时
- D、案发前曾主动反映、举报案件线索的
正确答案:D -
第17题：
下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）
- A、决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的
- B、在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的
- C、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件2次以上的
- D、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
正确答案:B -
第18题：
《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索不及时报告、制止、整改、纠正、处理、或故意包庇隐瞒的农村中小金融机构，必须严格按照上追（）的要求落实责任追究。
- A、一级
- B、两级
- C、三级
- D、四级
正确答案:B -
第19题：
违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定，有下列哪些行为的，给予经济处罚或其他处理；造成不良后果的，给予警告至记大过处分；后果严重的，给予降级或撤职处分；后果特别严重的，给予留用察看或开除处分（）
- A、未制定重大事项、重大突发事件、消防、自然灾害等应急预案的，或未按规定组织应急预案演练的
- B、未按规定报送标准、报送时限、报送形式、内容要素、报送流程报告重大突发事件或案件（风险）信息的
- C、违反规定迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件或案件（风险）信息的
- D、重大突发事件或案件（风险）信息发生后，未按规定及时启动应急预案，处置措施不力，不积极挽回影响或损失，或隐瞒事实真相，隐藏、伪造、篡改、毁灭证据和防碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
- E、重大突发事件或案件引发支付风险或群体性事件，造成社会影响特别恶劣、后果特别严重的
- F、其他违反重大事项报告制度、重大突发事件报告制度、案件处置相关制度及规定的
正确答案:A,B,C,D,E,F -
第20题：
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定，根据责任认定情况，有下列什么情形之一的，银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理？（）
- A、发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的
- B、监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的
- C、指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作，发生案件的
- D、对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的
- E、案发后，瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
正确答案:A,B,C,D,E -
第21题：
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对自查发现的案件，对被动发现案件，以及反复发生同质同类案件的，必须严格按照“一案四问责”和“上追两级”的要求落实责任追究。以下情况，应从重追究相关人员责任，错误的是（）。
- A、省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构年度内发生案件1次以上的
- B、对发现的案件苗头、违法违规事实或重大线索及时报告、制止、整改、纠正、处理，或故意包庇隐瞒的
- C、发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的
- D、案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的
正确答案:A,B -
第22题：
多选题对构成下列行为之一的人员，给予警告至记大过处分；情节严重的，给予降级至开除处分（）。A工作不负责任，玩物职守，导致管理混乱，发生案件的.
B未按规定行使监督、检查职责，或查出问题不反映、不处理、不督促整改，使合作金融机构受到损失或产生、扩大风险的.
C一年内所属单位连续发生重大案件，造成重大损失，未采取有力防范措施的。
D用人失察或对已发现有问题的人员没有采取措施调整致使发生案件的；
E对已发生的案件隐瞒不报、处置不力的
正确答案： D,E解析： 暂无解析 -
第23题：
多选题《邮政金融资金案件责任查究规定》规定，对有下列（）等情形之一的行为，应当从重处理。A未按规定保证安全防范设施所需的资金投入导致案件发生的
B发生案件迟报、漏报、谎报或隐瞒不报的
C阻挠、抗拒案件调查和处理的
D隐瞒事实真相，伪造、隐匿、篡改、毁灭证据的
正确答案： C,B解析： 暂无解析