有下列哪些情形（ ）之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。A.总公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；B.总公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上500万元以下；C.总公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下；D.总公司本部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下；

题目

有下列哪些情形（ ）之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。

A.总公司本部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下；

B.总公司本部发生单个案件，涉案金额100万元以上500万元以下；

C.总公司本部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下；

D.总公司本部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下；

相似考题

1.发生单个案件，涉案金额( )以上;造成损失( )以上的情形，不是发案机构，给予中心支公司相关部门负责人撤职以上处分，分管负责人降级(职)以上处分，主要负责人记大过以上处分。A、500万元B、100万元C、50万D、10万元

2.支公司辖内在哪种情形下，给予案发支公司相关部门负责人降级(职)以上处分，分管负责人记大过以上处分，主要负责人记过以上处分。A、发生单个案件，涉案金额100万元以上;B、发生单个案件，造成损失5万元以上;C、一年内发生一起涉案金额50万元以上万元以下案件;D、一年内发生一起损失金额5万元以上10万元以下案件;

3.发生重大、恶性案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人()(含)以上处分。A.记过B.记大过C.撤职D.降级

4.以下哪种情形下，给予案发机构相关部门负责人留用察看以上处分，分管负责人撤职以上处分，主要负责人降级(职)以上处分。A、发生单个案件，涉案金额200万元以上;B、发生单个案件，造成损失10万元以上;C、一年内发生一起涉案金额50万元以上100万元以下案件;D、一年内发生一起损失金额5万元以上10万元以下案件。

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  • 第1题：

    支公司辖内保险机构发生单个案件,涉案金额100万元以上,若支公司不是发案机构,对其经营管理责任人的间接责任追究正确的有()。

    A、给予该支公司相关部门负责人降级(职)以上处分

    B、给予该支公司相关部门负责人记大过以上处分

    C、给予该支公司分管负责人将至(级)以上处分

    D、给予该支公司分管负责人记大过以上处分


    答案：AD
        《保险机构案件责任追究指导意见》  ：(二)支公司辖内有下列情形之一的，若该支公司不是本条第(一)项中所列的发案机构，给予该支公司相关部门负责人降级(职)以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分：：   1.发生单个案件，涉案金额100万元以上;   2.发生单个案件，造成损失10万元以上;   3.一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件;    4.一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件;   5.虽未出现以上1-4种情形，但一年内发生案件累计涉案金额500万元以上

  • 第2题：

    发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为时，应当（）。

    • A、给予发案机构相关部门负责人开除处分
    • B、给予发案机构分管负责人留用察看以上处分
    • C、给予发案机构主要负责人撤职以上处分
    • D、根据情节轻重追究上级机构直至总公司经营管理责任人的间接责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    《武汉农村商业银行违规违纪行为处分管理办法》规定，单位负责人（）员工违反贷款管理规定办理贷款的，给予记过至降级（职）处分情节严重的，给予撤职至开除处分

    • A、授意
    • B、指使
    • C、强令
    • D、胁迫

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    集团公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下，将给予保险集团公司主要负责人（）以上处分。

    • A、记过
    • B、警告
    • C、记大过
    • D、降级（职）

    正确答案:B

  • 第5题：

    有下列情形（）之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。

    • A、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额300万元以上1000万元以下
    • B、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下
    • C、集团公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下
    • D、集团公司本*部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。

    • A、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上
    • B、集团公司本*部发生单个案件，涉案金额2000万元以上
    • C、集团公司本*部发生单个案件，造成损失200万元以上
    • D、集团公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上

    正确答案:A,D

  • 第7题：

    对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。

    • A、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
    • B、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
    • C、分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
    • D、分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门5次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门2次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构发生涉案金额（）案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。

    • A、100万元
    • B、200万元
    • C、500万元
    • D、1000万元

    正确答案:A

  • 第9题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，追究省级联社（农村银行）管理人员的责任，以下参照条件正确的是（）。

    • A、辖内发生单个案件，涉案金额2000万元以上5000万元以下，或单个案件的涉案金额占资产（资产负债表中全辖累计资产总额，下同）万分之一以上万分之二点五以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人警告以上处分，给予分管负责人记过以上处分、相关负责人警告以上处分
    • B、辖内发生单个案件，涉案金额5000万元以上1亿元以下，或单个案件的涉案金额占资产万分之二点五以上万分之四以下，给予案件防控第一责任人、主要负责人记过以上处分，给予分管负责人记大过以上处分、相关负责人记过以上处分
    • C、辖内发生1亿元以上案件，或案件涉案金额占资产万分之四以上，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、其他负有责任的管理人员记过以上处分
    • D、辖内发生案件造成特大风险，损失金额超过1亿元的，案件防控第一责任人、主要负责人和分管负责人必须引咎辞职。在核实责任后，按有关规定，给予相应的纪律处分

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    发生重大、恶性案件的，给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分？
    A

    警告（含）以上

    B

    记过（含）以上

    C

    降级（含）以上

    D

    记大过（含）以上


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下哪些标准进行追究：（）。
    A

    中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。

    B

    中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。

    C

    中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。

    D

    中心支公司辖内各机构两年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    有下列情形（）之一的，给予保险集团（控股）公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。
    A

    集团公司本*部发生单个案件，涉案金额300万元以上1000万元以下

    B

    集团公司本*部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下

    C

    集团公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下

    D

    集团公司本*部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对保险公司分公司以下层级保险机构经营管理责任人的间接责任，有下列哪些情形时，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分（）

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起损失金额30万元以上50万元以下案件
    • D、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    按照《保险机构案件责任追究指导意见》，发生社会影响特别恶劣，或者造成系统性风险的重大违法违规行为，给予发案机构（）

    • A、相关部门负责人开除处分
    • B、分管负责人留用察看以上处分
    • C、主要负责人撤职以上处分
    • D、主要负责人降职以上处分

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    国有保险机构发生重大案件，造成10万元至50万元损失的，其部门负责人、分管领导、主要负责人有哪些情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级处分；造成50万元以上损失的，根据情节轻重，给予降级、撤职、开除处分；构成犯罪的，移交司法机关处理。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施？


    正确答案: 不贯彻执行法律、法规和各项规章制度；严重失职，管理不力，致使内部控制制度和风险管理制度存在严重缺陷；因违反决策程序造成重大决策失误，导致保险资金发生损失；因参与内幕交易或者非法关联交易，导致保险资金发生损失；未按规定进行业务检查，导致案件隐患未被及时发现，或者因对检查发现的问题不及时进行有效整改，导致重大案件发生；对举报的案件隐患不按规定进行调查处理；

  • 第16题：

    支公司辖内有下列哪些情形（）之一的，给予该支公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记大过以上处分、主要负责人记过以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额500万元以上
    • F、一年内发生案件累计损失金额50万元以上

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予总公司相关部门负责人撤职以上处分、分管负责人降级（职）以上处分、主要负责人记大过以上处分。

    • A、总公司本*部发生单个案件，涉案金额1000万元以上
    • B、总公司本*部发生单个案件，造成损失100万元以上
    • C、系统内发生单个案件，涉案金额1亿元以上
    • D、系统内发生单个案件，造成损失1000万元以上
    • E、一年内三家以上直管机构高级管理人员因违法违规行为被撤销任职资格或者禁入保险业
    • F、一年内三家以上直管机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予总公司相关部门负责人降级（职）以上处分、分管负责人记过以上处分、主要负责人警告以上处分。

    • A、总公司本*部发生单个案件，涉案金额200万元以上1000万元以下
    • B、总公司本*部发生单个案件，涉案金额100万元以上500万元以下
    • C、总公司本*部发生单个案件，造成损失50万元以上100万元以下
    • D、总公司本*部发生单个案件，造成损失30万元以上80万元以下

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    有下列哪些情形（）之一的，给予发案机构相关部门负责人留用察看以上处分、分管负责人撤职以上处分、主要负责人降级（职）以上处分。

    • A、发生单个案件，涉案金额100万元以上
    • B、发生单个案件，造成损失10万元以上
    • C、一年内发生两起涉案金额50万元以上100万元以下案件
    • D、一年内发生两起损失金额5万元以上10万元以下案件
    • E、一年内发生案件累计涉案金额200万元以上
    • F、一年内发生案件累计损失金额20万元以上
    • G、机构因违法违规行为被责令停业整顿或者吊销业务许可证

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第20题：

    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构（指县级农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行等）辖内发生涉案金额100万元以上案件的，给予案件防控第一责任人（）以上处分，给予主要负责人（）以上处分、分管负责人（）以上处分、相关负责人（）以上处分。（）

    • A、记过、记大过、撤职、警告
    • B、记过、记大过、降级、记过
    • C、记过、记大过、开除、记过
    • D、记过、记大过、撤职、记过

    正确答案:D

  • 第21题：

    发生重大、恶性案件的，给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人（）处分？

    • A、警告（含）以上
    • B、记过（含）以上
    • C、降级（含）以上
    • D、记大过（含）以上

    正确答案:C

  • 第22题：

    问答题
    有保险机构发生重大案件，损失金额100万元以上，情节严重的，除追究相关人员领导责任外，发案机构上二级机构部门负责人、分管领导、主要负责人有哪些情形之一的，根据情节轻重，给予警告、记过、记大过、降级、撤职处分；情节特别严重的，给予开除处分。对相关责任人可同时采取限制薪酬水平等必要措施。

    正确答案： 对国家有关方针政策、法律、法规、规章以及各保险机构总公司制定的制度不及时传达、认真贯彻，致使下一级机构未能及时了解和执行；未建立对下一级机构的有效监督管理制度，或者未严格执行各项监督管理制度；对已经暴露的案件隐患未及时采取有效措施进行处理，导致重大案件发生；对举报的案件隐患不按规定进行调查处理；
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，县（市）农村中小统一法人金融机构发生涉案金额（）案件的，给予案件防控第一责任人记过以上处分，给予主要负责人记大过以上处分、分管负责人撤职以上处分、相关负责人记过以上处分。
    A

    100万元

    B

    200万元

    C

    500万元

    D

    1000万元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    问答题
    机构负责人有哪些情形之一的，给予警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？

    正确答案： （1）超越权限及转授权权限规定，对客户进行授信的；
    （2）“化整为零”发放授信的；
    （3）违反规定办理或超权限开立贷款意向书、贷款承诺书或其它书面承诺文件的；
    （4）受其他单位或个人强令发放贷款或提供担保，依法应拒绝而未予拒绝的；
    （5）采取吸收客户资金不入账的方式，将资金用于发放贷款的；
    （6）违反规定办理票据的承兑、贴现、付款、保证或违反规定办理业务，以及核批银行承兑汇票额度、贴现额度的；
    （7）违反规定或超越权限办理信用证、保函、对外核批进出口保理额度、办理进出口押汇、打包放款、出口保理融资业务的；
    （8）出现严重授信违规事件，给我行授信资产造成重大损失的；
    （9）对资产风险工作组织领导不力，导致辖内授信资产风险分类工作混乱，资产分类统计数据严重失实的。
    解析： 暂无解析

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