设立分支机构,应当符合下列条件()。A、申请人具备完善的分支机构管理制度B、对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证C、在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业D、申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近

题目
设立分支机构,应当符合下列条件()。

A、申请人具备完善的分支机构管理制度

B、对拟设立分支机构的可行性已进行充分论证

C、在住所地以外的省、自治区、直辖市申请设立省级分公司以外其他分支机构的，该省级分公司已经开业

D、申请设立省级分公司以外其他分支机构，在拟设地所在的省、自治区、直辖市内，省级分公司最近2年内无受金融监管机构重大行政处罚的记录，已设立的其他分支机构最近

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1.司法鉴定机构在本省（自治区、直辖市）行政区域内设立分支机构的，分支机构应当符合本办法第十四条规定的条件，并经（）司法行政机关审核登记后，方可依法开展司法鉴定活动。

2.保险代理机构设立分支机构时，下列不符合要求的是( )。A．分支机构名称中应当包含“保险代理”字样B．申请前3年内无严重违法、违规行为C．拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件D．内控制度健全

3.下列关于保险经纪公司申请设立分支机构应当具备的条件，说法不正确的是（ ）。

4.保险经纪公司新设分支机构经营保险经纪业务,应当符合下列条件:( )A、保险经纪公司及其分支机构最近1年内没有受到刑罚或者重大行政处罚B、最近2年内设立的分支机构不存在运营未满1年退出市场的情形C、拟任主要负责人符合任职资格条件D、新设分支机构有符合要求的营业场所、业务财务信息系统，以及与经营业务相匹配的其他设施

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    C.现有机构运转正常，且最近1年内无重大违法行为；

    D.拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；

    E.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；


    正确答案：ABCDE

  • 第2题：

    保险经纪公司分支机构包括分公司、营业部。保险经纪公司设立分支机构应当具备下列哪些条件（ ）。

    A.内控制度健全；

    B.注册资本达到本规定的要求；

    C.现有机构运转正常，且最近1年内无重大违法行为；

    D.拟任主要负责人符合本规定的任职资格条件；

    E.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件（ ）

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案
    C.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    D.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条规定，期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件：（一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行；（二）申请日前3个月符合风险监管指标标准；（三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；（四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；（五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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    保险公估公司分支机构包括分公司、营业部。保险公估公司设立分支机构应当具备下列哪些条件（ ）。

    A.内控制度健全；

    B.现有机构运转正常，且最近1年内无重大违法行为；

    C.拟任主要负责人符合规定的条件；

    D.拟设分支机构具备符合要求的营业场所和与经营业务有关的其他设施；


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    期货公司设立境内分支机构，应当具备的条件包括（）。

    A.申请日前3个月符合风险监管指标标准
    B.公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行
    C.业务职责明确、分工合理
    D.具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构， 应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地 中国证监会派出机构报备。 期货公司设立境内分支机构，应当具备下列条件： （一）公司治理健全，内部控制制度符合有关规定并有效执行； （二）申请日前3个月符合风险监管指标标准； （三）符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定； （四）未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近 1 年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚； （五）具有符合业务发展需要的分支机构设立方案和稳定的经营计划； （六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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