以下情形不符合监管规定的有()。A、保险公司柜面收费岗小月跑到银行办理20万元的现金缴存业务，因为线路故障，银行要求她第二天去办理业务，不得已她将钱存在自己的帐上B、某建筑公司委托在保险公司工作的朋友老刘到公司现金缴纳2万元建工险保费C、客户小杨到公司缴纳保费，保险公司柜面现金缴费岗张姐要求小杨出示身份证D、某支行因为没有对公账户，只好将投保人的钱存到行长爱人的帐户

题目
以下情形不符合监管规定的有()。

A、保险公司柜面收费岗小月跑到银行办理20万元的现金缴存业务，因为线路故障，银行要求她第二天去办理业务，不得已她将钱存在自己的帐上

B、某建筑公司委托在保险公司工作的朋友老刘到公司现金缴纳2万元建工险保费

C、客户小杨到公司缴纳保费，保险公司柜面现金缴费岗张姐要求小杨出示身份证

D、某支行因为没有对公账户，只好将投保人的钱存到行长爱人的帐户

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1.根据《保险公司管理规定》，保险机构有下列情形之一的，中国保监会可以将其列为重点监管对象( )。A、严重违法B、偿付能力低于150%;C、财务状况异常;D、中国保监会认为需要重点监管的其他情形。

2.根据《保险公司管理规定》,保险机构有下列情形之一的,保险监管机关可以将其列为重点监管对象()。A、严重亏损B、现金流不足C、财务状况异常D、业务严重萎缩

3.根据《保险公司管理规定》（保监会令2009年第1号），保险机构有下列（）情形之一的，中国保监会可以将其列为重点监管对象。A.严重违法B.偿付能力不足C.财务状况异常D.中国保监会认为需要重点监管的其他情形

4.根据法律规定,有下列()情形之一的房屋不得出租。A属于违法建筑B不符合安全、防灾等工程建设强制性标准的C违反规定改变房屋使用性质的D法律、法规规定禁止出租的其他情形

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  • 第1题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C.风险监管指标不符合规定
    D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。

    A.风险监管指标不符合规定
    B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
    D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求：(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A. 高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B. 超出法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C. 风险监管指标不符合规定
    D. 超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(一)风险监管指标不符合规定；(二)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(三)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(四)其他影响资产管理业务正常开展的情形。前
    款规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。

  • 第4题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
    B. 未按期报送风险监管报表的
    C. 风险监管指标达到预警标准的
    D. 风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查，对不符合规定标准的情况和原因进行核实，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。

  • 第5题：

    期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

    A.报送的风险监管报表有虚假记载的
    B.未按期报送风险监管报表的
    C.风险监管指标达到预警标准的
    D.风险监管指标不符合规定标准的

    答案：D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条，期货公司风险监管指标不符合规定标准的．中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。故本题答案为D。

  • 第6题：

    下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有()。
    Ⅰ．不符合申请投资主办人注册规定的条件
    Ⅱ．被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
    Ⅲ．未通过证券从业人员年检
    Ⅳ．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．

    答案：C
    解析：
    有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：(1)不符合申请投资主办人注册规定的条件。(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(3)被协会采取纪律处分未满两年。(4)未通过证券从业人员年检。(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内。(6)其他情形。

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