以下行为不符合行为合规性目标的有:()。A、某保险公司偷逃税款60万元B、某保险公司中心支公司向客户解释，要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费C、某保险公司省级分公司因为虚列手续费，公司财务经理被保监局警告，并罚款2万元D、某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
题目
以下行为不符合行为合规性目标的有:()。
A、某保险公司偷逃税款60万元
B、某保险公司中心支公司向客户解释，要求提供客户本人的银行账户通过转账交纳20万元保费
C、某保险公司省级分公司因为虚列手续费，公司财务经理被保监局警告，并罚款2万元
D、某保险公司支公司被市分公司内部稽核部查出违规承保12笔业务
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参考答案和解析
答案：ABCD
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第1题：
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
正确答案：√
参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 -
第2题：
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）答案：对解析：期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。 -
第3题：
某个组织应当制定合规标准和流程，并且编制书面文件的雇员应当遵守业务行为规范。以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是正确的？A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为。
B.合规标准应当载入审计委员会章程。
C.跨国公司应当有选择地根据地理位置制定反映当地法规的各种合规程序。
D.为了防止在将来承担法律责任，该规范应当包括法律术语和定义。答案：A解析：A正确。道德规范应当明确指出被禁止的活动，使合规标准能够合理地减少潜在的犯罪行为。另外，直白和公允的道德规定可以降低雇员参与不道德或违法行为的风险。B不正确。合规标准只需载入道德规范，审计委员会章程记载的是CAE对于管理层和董事会有关风险管理过程中内部审计活动的预期的理解。C不正确。跨国公司的合规程序应当基于全球标准，而不是选定的区域。这些程序应当反映当地的情况、法律和法规。D不正确。道德规范应当以雇员可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语。 -
第4题：
期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。( )
正确答案：√
参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定。 -
第5题：
在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。答案：对解析：期货公司应设立合规审查部门或岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。 -
第6题：
以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题
②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响
③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理
④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④答案：C解析：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。