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  • 第1题:

    办理证券柜台委托时,委托柜台应严格按照价格优先的原则,依次为客户办理委托业务,不得漏报或插报。 ( )


    正确答案:×

  • 第2题:

    证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。 ()


    答案:A
    解析:
    【详解】A。《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

  • 第4题:

    下列属于证券经纪商的义务的是

    A.认真与客户签订证券买卖代理协议

    B.忠实办理受托业务

    C.对委托人的一切委托事项负有保密义务

    D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券

    E.不得接受客户的全权委托


    正确答案:ABCDE

  • 第5题:

    以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是( )。
    Ⅰ.严禁接受客户的全权委托
    Ⅱ.不得代理客户办理提款,但能代理撤消指定及销户手续
    Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托
    Ⅳ.不得代理客户办理转托管、撤消指定及销户手续。

    A:Ⅱ.Ⅳ
    B:Ⅰ.Ⅳ
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    严禁接受客户的全权委托,严禁接受未经客户授权的非全权委托,不得代理客户办理提款,转托管、撤消指定及销户手续。