符合条件的异地业务可以采取联保形式,由系统内当地兄弟公司出单,以避免合规问题的出现。()此题为判断题(对，错)。

题目
符合条件的异地业务可以采取联保形式,由系统内当地兄弟公司出单,以避免合规问题的出现。()

此题为判断题(对，错)。

相似考题

1.景点意外险业务投保人数众多,出单时效性要求比较高,可以采取手工出单或脱机打印的形式出单。( )此题为判断题(对，错)。

2.关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下表述错误的是( )。A.合规人员可以仅依据自述认定事实B.合规人员应避免出现与业务人员合谋C.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价D.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实

3.村民王某某等兄弟3人均已成家,并各自独立居住生活,3人向当地农信社申请办理农户联保贷款,农信社以3人是直系亲属,不符合办贷款条件为由,拒绝受理。请问农信社这种做法是否正确。()此题为判断题(对，错)。

4.以联保形式承保的项目,系统内仅限于一家分支机构出单,不得将同一项目拆分为多张保单分别出单。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。

    A.审议批准公司年度合规报告

    B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

    C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

    D.审议批准合规管理的基本制度


    正确答案：B
    董事会的合规管理职责包括：(1)审议批准合规管理的基本制度;(2)审议批准公司年度合规报告;(3)决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员;(4)决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项;(5)建立与合规负责人的直接沟通机制;(6)评估合规管理的有效性，督促解决合规管理中存在的问题;(7)公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第3题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第4题：

    关于基金管理人合规管理的客观性原则，以下说法错误的是（ ）

    A.合规人员应坚持主观与客观相结合的方法认定事实
    B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价
    C.合规人员可以仅依据自述认定事实
    D.合规人员应避免出现与业务人员合谋

    答案：C
    解析：
    客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。页码：下册253可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。

  • 第5题：

    监督遵守公司行为规范和商业惯例，组织应当制定合规标准和流程，以下哪项有关业务行为规范和合规标准的陈述是不正确的？

    A.合规标准应当直白，并且有可能减少潜在的犯罪行为
    B.行为规范反映了组织希望在道德恪守和合规管理方面积极主动的制度要求，而并非来自于法律的强制
    C.道德规范应当以员工可以理解的形式书写，避免使用法律专门用语
    D.跨国公司应根据当地的法律为基准制定合规程序

    答案：D
    解析：
    跨国公司的合规程序不应基于特定地区的法律，而是基于全球标准，所以D不正确。

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