退休规划的委托事项不包括( )A．资产投资管理B．养老金管理C．资产托管D．资产账户管理

题目

退休规划的委托事项不包括( )

A．资产投资管理

B．养老金管理

C．资产托管

D．资产账户管理

相似考题

1.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )．A．集合资产管理计划名称B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称C．证券公司——集合资产管理计划名称D．证券公司名称

2.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

3.集合资产管理计划推广期间，应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。A．托管银行B．证券公司C．推广机构D．结算托管部门

4.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

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  • 第1题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第2题：

    资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

    A．安全保管集合资产管理计划的资产

    B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

    C．出具资产托管报告

    D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


    正确答案：ABCD
    资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

  • 第3题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（ ）。 A．证券账户 B．资金账户 C．托管账户 D．资产账户


    正确答案：AB
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第4题：

    基金资产账户管理时，应注意的内容有（ ）。

    A．不同基金可用一个账户管理，也可分账户管理

    B．托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户

    C．严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动通过基金的托管账户进行

    D．基金托管人应做好基金资产账户的更名、销户及资产过户等工作


    正确答案：BD

  • 第5题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。

    A．安全保管集合资产管理计划资产

    B．出具资产托管报告

    C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

    D．集合资产管理计划合同约定的其他事项


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    资产管理业务在狭义上是指投资管理业务，如证券投资基金的管理，广义上包括全面的资产管理服务，目前世界上的资产管理业务主要包括（ ）和私人客户资产管理等部分。

    A.基金管理、养老金管理、保险资产管理
    B.基金管理、保险资产管理
    C.基金管理、养老金管理
    D.养老金管理、保险资产管理

    答案：A
    解析：

  • 第7题：

    股权投资基金的托管服务包括（ ）。
    Ⅰ．资产保管
    Ⅱ．账户管理
    Ⅲ．资金清算
    Ⅳ．资产估值

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的托管服务包括以下服务内容：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。

  • 第8题：

    (2017年)股权投资基金的托管服务包括（ ）。
    Ⅰ 资产保管、资产估值
    Ⅱ 账户管理、资金清算
    Ⅲ 投资监督、会计核算
    Ⅳ 信息披露

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金的托管服务包括以下服务内容：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。

  • 第9题：

    上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。
    A.集合资产管理计划托管机构名称
    B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
    C.集合资产管理计划说明书
    D.经办人信息


    答案：D
    解析：
    。D选项属于会员应当在深圳证券交易所网站（www. szse. cn)“会 员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息之一。

  • 第10题：

    基金托管人的权利不包括（）。

    A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
    B.保管基金的资产
    C.监督基金管理人的投资运作
    D.获取基金托管费用

    答案：A
    解析：
    基金托管人的权利主要有：(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

  • 第11题：

    下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有（ ）。
    ①安全保管资产管理业务资产
    ②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来
    ③出具资产托管报告
    ④监督证券公司资产管理业务的经营运作

    A.②③④
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：安全保管资产管理业务资产；执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来；监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告；出具资产托管报告；资产管理合同约定的其他事项。

  • 第12题：

    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列（ ）职责。
    Ⅰ．安全保管资产管理业务资产
    Ⅱ．执行证券公司的投资指令
    Ⅲ．发出清算指令
    Ⅳ．办理资产运营中的资金往来

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当履行下列职责：（1）安全保管资产管理业务资产。（2）执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来。（3）监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。（4）出具资产托管报告。（5）资产管理合同约定的其他事项。

  • 第13题：

    证券公司集合资产管理业务的特点是（ ）。

    A．集合性

    B．综合性

    C．专门账户投资运作

    D．客户资产必须托管


    正确答案：ACD
    ACD
    本题考查证券公司集合资产管理业务的特点。选项B属于专项资产管理业务的特点。

  • 第14题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称


    正确答案：B
    考点：熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第15题：

    证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称


    正确答案：A
    【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

  • 第16题：

    （ ）负责开立并管理基金资产账户。

    A．基金投资者

    B．基金发起人

    C．基金托管人

    D．基金管理公司


    正确答案：C

  • 第17题：

    退休期的理财优先顺序为

    A.退休规划、资产传承规划、现金规划、投资规划、税务规划

    B.资产传承规划、退休规划、投资规划、税务规划、现金规划

    C.投资规划、现金规划、资产传承规划、退休规划、税务规划

    D.税务规划、现金规划、资产传承规划、退休规划、投资规划

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    国有资产投资管理的主要内容不包括（ ）。

    A.国有资产投资所得分配管理
    B.国有资产投资资金来源管理
    C.国有资产投资方向
    D.国有资产规模与结构管理

    答案：A
    解析：
    国有资产投资是形成国有资产的起点。国有资产投资，是指政府或国有资产经营机构，根据国民经济和社会发展的需要，为取得预期的经济社会效益，将资金投入社会再生产领域和社会公共服务领域，形成国有资产的活动。国有资产投资管理主要内容包括：国有资产投资资金来源管理，国有资产投资方向、规模与结构管理等。

  • 第19题：

    基金托管的服务内容不包括（ ）

    A.账户管理
    B.资产估值
    C.份额登记
    D.会计核算

    答案：C
    解析：
    股权投资基金的托管服务包括以下服务内容：资产保管、账户管理、资金清算、投资监督、会计核算、资产估值和信息披露等。

  • 第20题：

    下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是（）。
    A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告
    C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令


    答案：B
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：（1)安全保管集合资产管理计划资产；（2)执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；（3)监督证券公司集合资产管理计划的经营运作；（4)出具资产托管报告；（5)集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第21题：

    单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产 管理计划资产净值的（ ）。
    A. 1% B. 2% C. 3% D. 5%


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构及 与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事 后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。单个集合资产管理计划投资于前述 证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的3%。

  • 第22题：

    下列属于托管人应当履行职责的是:（ ）
    ①对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
    ②保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    ③对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
    ④按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。
    ⑤按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。

    A.①②③⑤
    B.②③④⑤
    C.①②③
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    托管人应当履行下列职责:
    1.安全保管资产管理计划财产。
    2.按照规定开设资产管理计划的托管账户，不同托管账户中的财产应当相互独立。
    3.按照资产管理合同约定，根据管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。
    4.建立与管理人的对账机制，复核、审查管理人计算的资产管理计划资产净值和资产管理计划参与、退出价格。
    5.监督管理人的投资运作,发现管理人的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产管理合同约定的，应当拒绝执行,并向中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会报告。
    6.办理与资产管理计划托管业务活动有关的信息披露事项。
    7.对资产管理计划财务会计报告、年度报告出具意见。
    8.保存资产管理计划托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
    9.对资产管理计划投资信息和相关资料承担保密责任,除法律、行政法规、规章规定或者审计要求、合同约定外，不得向任何机构或者个人提供相关信息和资料。
    10.法律、行政法规和中国证监会规定的其他职责。

  • 第23题：

    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。其
    中，证券账户名称应当是（）。

    A.“集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称”
    B.“资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称”
    C.“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”
    D.“集合资产管理计划名称”

    答案：C
    解析：
    证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账
    户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。证券账户名称应当是“证券公司名
    称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”。

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