下列关于投资组合管理的四个步骤的顺序描述正确的是( )A．(1)撰写投资政策说明书(policystatement);(2)制订投资策略;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈B．(1)制定投资策略;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈C．(1)撰写投资政策说明书;(2)制订并执行投资计划;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反馈D．(1)制订并执行投资计划;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反

题目

下列关于投资组合管理的四个步骤的顺序描述正确的是( )

A．(1)撰写投资政策说明书(policystatement);(2)制订投资策略;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

B．(1)制定投资策略;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订并执行投资计划;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

C．(1)撰写投资政策说明书;(2)制订并执行投资计划;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

D．(1)制订并执行投资计划;(2)撰写投资政策说明书;(3)制订投资策略;(4)追踪考核投资绩效监督反馈

相似考题

1.证券组合管理的控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。 （ ）

2.理性的证券组合管理控制过程通常包括以下四个基本步骤：确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合、证券组合业绩评估。

3.下列属于证券组合管理基本步骤的有( )。A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C．组建证券投资组合D.投资组合业绩评估

4.组合投资管理工作正确的工作顺序是（ ）。①投资分析②投资组合的调整③构建投资组合④投资组合绩效评估⑤制定投资方针和政策A．⑤①②③④B．①⑤②③④C．①⑤③④②D．⑤①③②④

更多“下列关于投资组合管理的四个步骤的顺序描述正确的是()A.(1)撰写投资政策说明书(policystatement) ”相关问题

  • 第1题：

    下列是证券组合管理基本步骤的有( )。

    A．确定证券投资政策

    B．进行证券投资分析

    C．组建证券投资组合

    D．投资组合业绩评估


    正确答案：ABCD
    84. ABCD【解析】证券组合管理基本步骤有确定证券投资政策、进行证券投资分析、组建证券投资组合和投资组合业绩评估等。

  • 第2题：

    投资组合管理的四个步骤中,最重要且对投资者影响最大的是( )

    A．撰写投资政策说明书

    B．制订投资策略

    C．制订并执行投资计划

    D．追踪考核投资绩效监督反馈


    参考答案：A
    解析：在投资组合管理中,最重要且对投资者影响最大的是投资政策说明书的撰写。投资政策说明书主要是为了帮助投资人了解投资所带来的成本和风险。

  • 第3题：

    投资组合管理中最重要且对投资者影响最大的一个步骤是( )。

    A．制订并执行投资计划

    B．撰写投资政策说明书

    C．制订投资策略

    D．追踪考核投资绩效监督反馈


    参考答案：B
    解析：撰写投资政策说明书是为了为投资过程建立一个明确的最高指导原则和行动路线，进而了解投资需求及其面对的限制条件，从而制定切实可行的投资目标，因而对投资者影响最大。

  • 第4题：

    证券组合管理的几个基本步骤，按先后顺序应该是（ ）。
    ①确定证券投资政策
    ②构建证券投资组合
    ③进行证券投资分析
    ④投资组合的修正

    A.②③④、①
    B.①②③④
    C.①③②④
    D.②①③④

    答案：C
    解析：
    证券组合管理通常包括以下几个基本步骤：①确定证券投资政策；②进行证券投资分析；③构建证券投资组合；④投资组合的修正；⑤投资组合业绩评估。

  • 第5题：

    投资组合管理步骤中，规划的主要内容有（ ）。
    Ⅰ.确定并量化投资者的投资目标和投资限制
    Ⅱ.制定投资政策说明书
    Ⅲ.投资组合优化
    Ⅳ.形成资本市场预期
    Ⅴ.建立战略资产配置?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：B
    解析：
    规划规划主要侧重于确定决策所需的各种输入信息，包括客户资料和资本市场的数据等。主要包括：确定并量化投资者的投资目标和投资限制、制定投资政策说明书、形成资本市场预期、建立战略资产配置四项内容。

  • 第6题：

    (2017年)关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（）。

    A.投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测
    B.投资规划的首要任务就是优化投资组合
    C.投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置
    D.投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件

    答案：B
    解析：
    投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。

  • 第7题：

    关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（）。

    A．投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置
    B．投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测
    C．投资规划的首要任务就是优化投资组合
    D．投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件

    答案：C
    解析：
    C项，投资规划的首要任务是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。

  • 第8题：

    关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（）

    • A、投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预侧
    • B、投资规划的首要任务就是优化投资组合
    • C、投资管理人结合投资政策说明书和资本.市场预期来决定各类目标资产的配置
    • D、投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件

    正确答案:B

  • 第9题：

    关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。

    • A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    • B、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    • C、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
    • D、投资政策说明书在制定后不得变更

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    关于投资组合管理的基本步骤，以下选项错误的是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置

    B

    投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测

    C

    投资规划的首要任务就是优化投资组合

    D

    投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件


    正确答案： C
    解析：
    C项，投资规划的首要任务是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。

  • 第11题：

    单选题
    关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）。
    A

    投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

    B

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    C

    投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    D

    投资政策说明书在制定后不得变更


    正确答案： B
    解析： 由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在指定之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第12题：

    单选题
    关于投资政策说明书，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    投资政策说明书内容包括投资目标、投资决策流程、投资范围等

    B

    投资政策说明书在制定后不得变更

    C

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    D

    投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩


    正确答案： B
    解析：
    由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，投资政策说明书在制定之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行重新审核与更新，以确保与投资者需求的变化保持一致。

  • 第13题：

    关于投资政策说明书，以下表述错误的是( )。

    A、投资政策说明书内容包括投资回报率目标投资决策流程、投资范围等

    B、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    C、投资政策说明书在制定后不得变更

    D、制定投资决策说明书是进行投资组合管理的基础


    答案：C
    解析：本题考查投资政策说明书的制定。由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在制定后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第14题：

    下列关于投资政策说明书的说法，错误的是()。

    A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    B.投资政策说明书在制定后不得变更

    C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

    D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩


    正确答案：B

  • 第15题：

    组合投资管理工作正确的工作顺序是( )。
    ①投资分析②投资组合的调整
    ③构建投资组合④投资组合绩效评估
    ⑤制定投资方针和政策

    A:⑤①②③④
    B:①⑤②③④
    C:①⑤③④②
    D:⑤①③②④

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    下列证券组合管理的基本步骤中反映组合管理者投资风格的是（）。

    A、投资组合的修正
    B、投资组合业绩评估
    C、确定证券投资政策
    D、进行证券投资分析

    答案：C
    解析：
    C
    投资政策反映了投资风格。

  • 第17题：

    下列哪些是投资组合管理中规划这一流程的具体步骤（ ）。

    Ⅰ确定并量化投资者的投资目标和投资限制

    Ⅱ制定投资政策说明书

    Ⅲ形成资本市场预期

    Ⅳ建立战略资产配置


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    1．确定并量化投资者的投资目标和投资限制投资规划的首要任务就是了解客户需求，确认并量化投资者的投资目标和投资限制。2．制定投资政策说明书一旦投资者的投资目标和投资限制被确定下来，投资管理人的下一个任务便是完成投资政策说明书的制定。投资政策说明书是所有投资决策制定的指导性文件，包含投资目标、投资限制以及其他多项内容。3．形成资本市场预期投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预测。在这些预测基础上，可以进行投资组合的资产配置。4．建立战略资产配置在战略资产配置中，投资管理人结合投资政策说明书和资本市场预期来决定各类目标资产的配置，并制定各类资产权重的上限和下限作为投资过程中风险控制的依据。战略资产配置可针对单一周期或多个周期进行。单一周期配置的好处是较为简单，而多个周期则能够照顾到不同时期因投资组合调整而产生的流动性、交易费用以及不同时期收益的关联性等问题，但缺点是执行成本较高。知识点：理解投资管理的步骤以及各个步骤的内容；

  • 第18题：

    下面关于投资政策说明书的理解中，正确的是（ ）。

    A.制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩
    B.投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了
    C.制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者
    D.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    答案：D
    解析：
    A项说法错误，制定投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩。B项说法错误，由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，投资政策说明书在制定之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行重新审核与更新，以确保与投资者需求的变化保持一致。C项说法错误，制定投资政策说明书能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人，有助于投资管理人更加有效地执行满足投资者需求的投资策略。知识点：掌握不同类型投资者在投资目标、投资限制等方面的特点以及投资政策说明书包含的主要内容；

  • 第19题：

    (2015年)关于投资政策说明书。以下表述错误的是（）。

    A.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    B.投资政策说明书在制订后不得变更
    C.制订投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    答案：B
    解析：
    由于投资政策说明书中涉及的投资者需求会不断变化，因此，投资政策说明书在制订之后也不能一成不变，需要定期或不定期地进行更新。

  • 第20题：

    下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。

    • A、制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
    • B、投资政策说明书在制定后不得变更
    • C、投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
    • D、投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（）。
    A

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础

    B

    投资政策说明书在制定后不得变更

    C

    投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等

    D

    投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于投资组合管理的基本步骤，下列选项错误的是（）
    A

    投资管理人对多种资产类别的长期风险和收益特征进行预侧

    B

    投资规划的首要任务就是优化投资组合

    C

    投资管理人结合投资政策说明书和资本.市场预期来决定各类目标资产的配置

    D

    投资政策说明书是为所有投资决策制定的指导性文件


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下面关于投资政策说明书的理解中，正确的是（  ）。
    A

    制定投资政策说明书能够合理评估投资者的投资业绩。

    B

    投资政策说明书在制定之后就不会再有变化了

    C

    制定投资政策说明书能够帮助投资管理人将其需求真实、准确、完整地传递给投资者

    D

    制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础


    正确答案： D
    解析：

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