美国CFP Board职业审查委员会对于纪律处理的做法为( )。A．个别书面谴责、公开告诫、中止使用CFP标志权利不超过六年的期间、永久撤销使用CFP标志的权利B．集体书面谴责、罚款、使用CFP标志权利不超过三年的期间、永久撤销CFP标志的权利C．集体书面谴责、罚款、中止使用CFP标志权利不超过四年的期间、永久撤销使用 CFP标志的权利D．个别书面谴责、公开告诫、中止使用CFP标志权利不超过五年的期间、永久撤销使用CFP标志的权利

题目

美国CFP Board职业审查委员会对于纪律处理的做法为( )。

A．个别书面谴责、公开告诫、中止使用CFP标志权利不超过六年的期间、永久撤销使用CFP标志的权利

B．集体书面谴责、罚款、使用CFP标志权利不超过三年的期间、永久撤销CFP标志的权利

C．集体书面谴责、罚款、中止使用CFP标志权利不超过四年的期间、永久撤销使用 CFP标志的权利

D．个别书面谴责、公开告诫、中止使用CFP标志权利不超过五年的期间、永久撤销使用CFP标志的权利

相似考题

1.近年来，CFP逐渐成为国际上金融领域最权威、最流行的个人理财职业资格。CFP是指( )。A．注册会计师B．注册税务师C．注册从业人员D．注册造价师

2.下列关于CFP制度的建立和发展，描述错误的是( )。A．1970年，首家金融理财的专业协会——国际金融理财协会(International Association for Financial Planning IAFP)正式成立B．1972年美国金融理财学院创立和第一批(共计42人)学员获得国际金融理财师证书C．1990年12月，美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和联属协议，协议允许日本金融理财协会参照美国CFP标准委员会的模式，向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的日本理财师颁发CFP资格证书D．1985年，经过美国国家资格认证管理委员会(National Commission for Certifying Agencies NCCA)的授权，美国金融理财学院和CFP学会共同设立了国际CFP标准与实践委员会(IBCFP)

3.在下列文件中，不属于美国CFP标准委员会三大文件的是( )。A．《CFP纪律处分办法和程序》B．《CFP资格认证办法》C．《CFP职业道德准则》D．《CFP执业操作准则》

4.下列关于CFP的描述，正确的是( )。A．CFP是一个国际知名的注册商标，金融理财师均有权使用CFP商标B．CFP证书是金融理财领域中的一个水平证书，同时也是就业准入的资格证书C．CFP认证制度源于美国，是建立在美国金融理财行业发展的基础之上的D．CFP认证体系强调的是认证内容国际化，认证标准本土化

更多“美国CFP Board职业审查委员会对于纪律处理的做法为( )。A.个别书面谴责、公开告诫、中止使用CFP标 ”相关问题

  • 第1题：

    根据美国注册金融理财师标准委员会的规定，CFP申请人必须具备的条件有( )。

    Ⅰ．完成CFP注册大专院校中任意一所的教育课程

    Ⅱ．通过PFS资格考试

    Ⅲ．一定年限的相关工作经验

    Ⅳ．高标准的职业道德

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：B
    解析：CFP标准委员会对从业者进行正规的执照管理。该委员会规定，获取CFP资格必须通过四个方面的认证要求，简称“4E”(教育、考试、工作经验和职业道德)的职业认证。①具有一定的教育经历是美国规定的最基本的资格条件，CFP标准委员会要求准备取得资格证书的候选人完成158所注册大专院校中任一所的教育课程；②在成功完成

  • 第2题：

    下列对于CFP商标的使用中，正确的是( )。

    A．我是一名CFP

    B．我的CFP老师是一名很好的老师

    C．CERTIFIED FINANCIAL PLANNERTM专业人士的研讨会席位已满

    D．在我们的理财公司里，共有6名CFP会员


    参考答案：C

  • 第3题：

    下列关于CFP资格认证制度的发展历史的说法中，错误的是( )。

    A．CFP资格认证制度最早可追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务

    B．1973年，国际金融理财师协会(ICFP)成立并开始使用“CFP”商标

    C．2004年，国际金融理财标准委员会(FPSB)正式成立，统一管理全球(除美国之外)的CFP商标

    D．2005年7月，FPSB正式批准FPSCC为准会员


    参考答案：A
    解析：金融理财的发展最早可以追溯到20世纪30年代保险营销人员开始提供金融理财服务。1973年，国际金融理财师协会成立并开始使用“CFP”商标，标志着CFP资格认证制度开始发展。

  • 第4题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于关于“公平”的具体准则( )

    A．CFP执业者的行为,应该从客户利益出发

    B．CFP执业者在提供理财服务时,披露与理财服务相关的重大信息,包括利益冲突、CFP执业者的关联关系、地址、电话、学历、资历、资格、执照、薪酬结构、代理关系、服务范围和权限

    C．从事理财服务时,CFP执业者在正式建立理财服务关系前,CFP应以书面形式披露的内容有:CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时,应当在遵守CFP执业道德准则前提下,致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案：A

  • 第5题：

    关于CFP商标的使用，下列说法错误的是( )。

    A．王小二是一名CFP执业者

    B．我的理财师张三是一名CERTIFIED FINANCIAL PLANNER

    C．李四是一名CFP专业人士

    D．小王今年要参加CFP资格认证考试


    参考答案：B
    解析：“CERTIFIEDFINANCIALPLANNER”商标必须用做一个描述性的形容词而不是一个名词或动词。

  • 第6题：

    各国的CFP标准委员会,都必须根据统一的国际标准,制定并颁布的三大文件为( )

    A．《CFP继续教育标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    B．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    C．《CFP执业操作标准》、《CFP继续教育标准》以及《CFP纪律处分办法和程序》

    D．《CFP执业操作标准》、《CFP职业道德准则》以及《CFP继续教育标准》


    参考答案：B

  • 第7题：

    年美国CFP标准委员会成立

    A．1992

    B．1990

    C．1994

    D．1995


    参考答案：C

  • 第8题：

    有关美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置，下列选项错误的是( )。

    A．中国金融理财标准委员会组织的CFP课程设置将个人税务、遗产筹划合并在一起

    B．中国金融理财标准委员会将CFP课程设计为5个模块分别是金融理财基础、投资规划、个人风险与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务与遗产筹划

    C．美国CFF组织的CFP课程设置主要包括6个模块：金融理财概论、个人风险管理和保险规划、投资规划、个人税务筹划、员工福利与退休计划、遗产规划，规定课程学习不得低于240学时

    D．美国CFP和中国金融理财标准委员会组织的CFP课程学习都为180学时


    参考答案：D
    解析：美国CFP组织的CFP课程学习不得低于240学时，中国金融理财标准委员会组织的CFP课程学习为240学时。

  • 第9题：

    下列叙述错误的是( )

    A．对于AFP/CFP继续教育,同一个项目折算的继续教育学时不能分开计入两个报告期

    B．对于AFP/CFP继续教育,超过30个继续教育学时的部分不计入下一个报告期

    C．除了参加美国CFP标准委员会认定的课程可以获得继续教育学分之外,参加美国CFP标准委员会认可的各种会议、学术讨论会、课程、电话会议、其他专业组织的继续教育程序以及从事教育、写作书籍等都有可能折算为一定的继续教育时间

    D．在每个报告期内,CFP需完成30个继续教育学时的学习


    参考答案：B
    解析：对于AFP继续教育,超过20个继续教育学时的部分不计入下一个报告期;对于CFP继续教育,超过30个继续教育学时的部分不计入下一个报告期。

  • 第10题：

    1990年12月,美国CFP理事会签署了第一个CFP商标国际许可证和连属协议,协议允许( )参照美国CFP标准委员会的模式,向达到教育、考试、工作经验和职业道德等严格要求的澳大利亚理财师颁发CFP资格证书

    A．日本金融理财协会

    B．澳大利亚金融理财协会

    C．加拿大金融理财协会

    D．韩国金融理财协会


    参考答案：B

  • 第11题：

    无论在哪个国家，职业的CFP都是受雇于商业银行从事个人理财业务。（）


    答案：错
    解析：

  • 第12题：

    对于中兴PIC系统指标描述正确的是（）

    • A、LO2B单板CFP模块单波发送功率-3~-9dBm
    • B、LO2B单板CFP模块发送功率0~6dBm
    • C、LO2B单板CFP模块内平坦度10dB"
    • D、信噪比大于等于19dB

    正确答案:A,B,D

  • 第13题：

    对于AFP和CFP考试,下列哪项叙述正确( )

    A．AFP每年两次,CFP每年一次

    B．AFP每年一次,CFP每年两次

    C．均为每年一次

    D．均为每年两次


    参考答案：D

  • 第14题：

    对于中兴PIC系统指标描述正确的是()

    A.LO2B单板CFP模块单波发送功率-3~-9dBm

    B.LO2B单板CFP模块发送功率0~6dBm

    C.LO2B单板CFP模块内平坦度10dB"

    D.信噪比大于等于19dB


    参考答案：A, B, D

  • 第15题：

    下列关于AFP资格认证与CFP资格认证，描述错误的是( )。

    A．如需参加CFP资格认证，必须先经过AFP资格认证

    B．AFP资格认证培训和CFP资格认证培训的时长分别为108课时、132课时

    C．没有通过AFP资格认证考试的金融执业者将不得参加CFP资格认证的培训

    D．AFP资格认证和CFP资格认证遵循相同的道德规范和执业标准


    参考答案：C
    解析：只要完成AFP资格认证培训并取得培训合格证书就可以参加CFP资格认证培训了。

  • 第16题：

    关于AFP/CFP继续教育，下列说法正确的是( )。

    A．对于AFP/CFP继续教育，超过10个继续教育学时的部分不计入下一个报告期

    B．参加美国CFP标准委员会认可的各种会议、学术讨论会、课程、电话会议、其他专业组织的继续教育程序以及从事教育、写作书籍等都有可能折算为一定的继续教育时间

    C．在每个报告期内，CFP需完成15个继续教育学时的学习

    D．对于AFP/CFP继续教育，同一个项目折算的继续教育学时可以分开计入两个报告期


    参考答案：B
    解析：A项中对于AFP继续教育，超过20个继续教育学时的部分不计入下一个报告期，对于CFP继续教育，超过30个继续教育学时的部分不计入下一个报告期；C项中在每个报告期内，CFP需完成30个继续教育学时的学习；D项中对于AFP/CFP继续教育，同一个项目折算的继续教育学时不能分开计入两个报告期。

  • 第17题：

    国际金融理财标准委员会管理( )

    A．全球的CFP商标

    B．全球除美国以外其他国家的CFP商标

    C．北美洲的CFP商标

    D．亚、欧、美洲的CFP商标


    参考答案：B

  • 第18题：

    对于AFP和CFP的继续教育情况,下列哪项叙述正确( )

    A．AFP和CFP均无须参加继续教育

    B．AFP需参加继续教育,CFP无须参加继续教育

    C．AFP无须参加继续教育,CFP均需参加继续教育

    D．AFP和CFP均需参加继续教育


    参考答案：D

  • 第19题：

    对于理财师职业道德规范中的诚实性原则的描述，以下叙述错误的是( )。

    A．一个持有CFP资格的理财师应该在客户的要求下传交给客户资金或财产

    B．一个持有CFP资格的理财师应该为客户保管资料，应该保留客户所有资产的信息资料

    C．一个持有CFP资格的理财师应该根据委托人的要求而谨慎从事

    D．一个持有CFP资格的理财师决不能将客户的资金或财产混合处理


    参考答案：D
    解析：根据理财师职业道德规范中的规定，将客户的一种或多种资金和其拥有的其他资产进行混合管理是容许的，但前提条件是每一个客户的资金或财产的原始数据必须完整记录留档，并且有客户提供的书面通知并符合法律要求。

  • 第20题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》，下列各项不属于关于“公平”的具体准则的是( )。

    A．CFP执业者向其雇主、合伙人或企业的共同拥有人通报他在向客户提供服务时获得的额外报酬或其他福利

    B．从事理财服务时，CFP执业者在正式建立理财服务关系前，CFP应以书面形式披露的内容有：CFP执业者的利益冲突和薪酬来源

    C．当CFP执业者了解到的情况使其产生对其他CFP执业者违背专业原则、存在欺诈或非法行为的重大怀疑时，应当立即通知适当的监管机关或专业处罚机构

    D．供职于机构的CFP执业者在提供专业理财服务时，应当在遵守CFP执业道德准则前提下，致力于帮助雇主实现其合法的目标


    参考答案：C
    解析：C项属于“专业精神”的原则。

  • 第21题：

    根据美国的《道德准则和专业责任》,下列哪项不属于CFP执业者通过提供虚假的或者误导的信息或广告来吸引客户( )

    A．误导性广告

    B．促销活动

    C．没有客户的书面授权证明,而CFP执业者为了自己的费用原因或者协议中没有提及的任何原因而进行资金或财产的使用、转移、提取甚至募集

    D．代表性和授权


    参考答案：C

  • 第22题：

    下列关于CFP道德操守的叙述正确的是( )。

    A．能力原则表示CFP应该具备全方位规划的能力，不需推荐其他专家

    B．为客户保密为最高指导原则，没有任何例外

    C．诚信为原则，不得以错误信息误导客户

    D．CFP认证顾问对顾客保密的标准高于对雇主的标准


    参考答案：C
    解析：A项理财规划师应仅就其专业领域提供咨询，不熟悉的领域应请求其他专业人士意见；B项应当法律规定除外；D项CFP认证顾问对顾客保密的标准与对雇主的标准应相同。

  • 第23题：

    下列对于CFP商标的使用中，正确的是（）。

    • A、张先生是CFP（CERTIFIEDFINANCIALPLANNER）执业者
    • B、刘女士通过CFP资格认证后，在名片上印上“刘XX，CFP专业人士”
    • C、李女士聘请了一名CERTIFIEDFINANCIALPLANNER为其提供金融理财服务
    • D、沈先生希望自己尽快成为一名certifiedfinancialplanner持证人

    正确答案:B

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