即建立( ),既便于监管,又能防止因资产管理人和托管人经营不善破产而导致资产损失A．资产监护 资产分离机制B．资产托管 竞标和托管机制C．资产监护 竞标和托管机制D．资产托管 资产分离机制

题目

即建立( ),既便于监管,又能防止因资产管理人和托管人经营不善破产而导致资产损失

A．资产监护 资产分离机制

B．资产托管 竞标和托管机制

C．资产监护 竞标和托管机制

D．资产托管 资产分离机制

相似考题

1.下列可以列入集合资产管理计划费用的是（ ）。A．集合资产管理计划推广期间的费用B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出C．集合资产管理计划资产的损失D．集合资产管理计划运作期间发生的费用

2.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

3.客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是( )。A．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

4.下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

更多“()即建立(),既便于监管,又能防止因资产管理人和托管人经营不善破产而导致资产损失A.资产监护 资 ”相关问题

  • 第1题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

    A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证

    券公司管理的客户资产亏损

    D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，


    正确答案：A
    53.A【解析】B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第2题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A．管理人与托管人的关系是经营与监管的关系 B．基金管理人负责基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 C．基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 D．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    基金管理人和基金托管人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，不列入基金费用。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。 （）


    答案：错
    解析：
    基金托管人在履行职责过程中违反法律法规或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应对自身行为依法承担赔偿责任；因与管理人的共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，也应承担连带赔偿责任。

  • 第5题：

    下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是()。

    A:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

  • 第6题：

    下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是()。

    A:因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
    B:因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    C:因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
    D:因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失

    答案：A
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁，被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B项属于市场风险，C、D两项属于管理风险。

  • 第7题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。
    A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失


    答案：B
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

  • 第8题：

    下面属于以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形有（　　）。

    A. 因悔约导致的无形资产损失纠纷
    B. 因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷。
    C. 因无形资产买卖交易等引起的仲裁
    D. 因公司. 合伙关系解散或者股东不满管理层的经营. 决策等而涉及的无形资产纠纷
    E. 因无形资产所有权不明确而导致的纠纷

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形主要包括以下几种：一是因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷。此种情形在以法律诉讼为目的无形资产评估中最为常见。二是因悔约导致的无形资产损失纠纷。三是因无形资产买卖交易等引起的仲裁。四是因公司、合伙关系解散或者股东不满管理层的经营、决策等而涉及的无形资产纠纷等。

  • 第9题：

    资产托管模式的基本原理是管理人、托管人分别分担资产管理和（）的职能

    • A、资产运用
    • B、资产保管
    • C、资产监管
    • D、资产检查

    正确答案:B

  • 第10题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）

    • A、管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
    • B、基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
    • C、基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
    • D、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    下列关于专项计划资产的说法中，正确的有（　　）。Ⅰ．因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产Ⅱ．因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担Ⅲ．专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产Ⅳ．原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产属于其清算财产
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司、基金管理公司子公司通过设立特殊目的载体开展资产证券化业务。因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产。原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产。

  • 第12题：

    单选题
    资产托管模式的基本原理是管理人、托管人分别分担资产管理和（）的职能
    A

    资产运用

    B

    资产保管

    C

    资产监管

    D

    资产检查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金托管人资产保管的内部控制不包括（ ）。

    A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开

    B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证


    正确答案：C
    C
    本题考查资产保管的内部控制。C项属于资金清算的内部控制。

  • 第14题：

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ ）。

    A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

    B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失

    C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失

    D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失


    正确答案：A
    法律风险主要是指证券公司在资产管理中违反法律、行政法规和中国证监会的有关规定，如违法违规开展资产管理业务，在资产管理中有内幕交易、操纵市场等行为，使证券公司受到法律制裁而导致损失。B属于市场风险，C、D属于管理风险。

  • 第16题：

    下列可以列入集合资产管理计划费用的是()。

    A:集合资产管理计划推广期间的费用
    B:管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
    C:集合资产管理计划资产的损失
    D:集合资产管理计划运作期间发生的费用

    答案：D
    解析：
    集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确约定。

  • 第17题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是()。

    A:因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    B:证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
    C:公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
    D:证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

    答案：C
    解析：
    AD两项属于管理风险；B项属于经营风险。

  • 第18题：

    下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是（ ）。

    A:证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失
    B:因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失
    C:因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失
    D:因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

    答案：B
    解析：
    所谓市场风险指的是：因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。A项属于资产管理业务的合规风险；C项属于资产管理业务的管理风险；D项属于资产管理业务的经营风险。

  • 第19题：

    因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。

    A.专项计划资产独立于原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人的固有财产
    B.原始权益人、管理人、托管人及其他业务参与人因依法解散、被依法撤销或者宣告破产等原因进行清算的，专项计划资产不属于其清算财产
    C.管理人管理、运用和处分不同专项计划资产所产生的债权债务，不得互相抵销
    D.因处理日常计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担

    答案：D
    解析：
    本题考查专项计划财产的相关规定。 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，归入专项计划资产。因处理专项计划事务所支出的费用、对第三人所负债务，以专项计划资产承担。专项计划的货币收支活动均应当通过专项计划账户进行。

  • 第20题：

    下面属于以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形有（　）。

    A.因违约导致的无形资产损失纠纷
    B.因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷
    C.因无形资产买卖交易等引起的仲裁
    D.因公司.合伙关系解散或者股东不满管理层的经营.决策等而涉及的无形资产纠纷
    E.因企业重组涉税而进行的无形资产评估

    答案：A,B,C,D
    解析：
    以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形主要包括以下几种：一是因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷。此种情形在以法律诉讼为目的无形资产评估中最为常见。二是因违约导致的无形资产损失纠纷。三是因无形资产买卖交易等引起的仲裁。四是因公司、合伙关系解散或者股东不满管理层的经营、决策等而涉及的无形资产纠纷等。

  • 第21题：

    客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。

    • A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
    • B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
    • C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
    • D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    多选题
    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）
    A

    管理人与托管人的关系式经营与监管的关系

    B

    基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管

    C

    基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规

    D

    基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下面属于以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形有（　　）。
    A

    因违约导致的无形资产损失纠纷

    B

    因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷

    C

    因无形资产买卖交易等引起的仲裁

    D

    因公司合伙关系解散或者股东不满管理层的经营决策等而涉及的无形资产纠纷

    E

    因无形资产所有权不明确而导致的纠纷


    正确答案： D,C
    解析：
    以法律诉讼为目的而涉及无形资产评估的情形主要包括以下几种：①因无形资产侵权损害而导致的无形资产纠纷。此种情形在以法律诉讼为目的无形资产评估中最为常见。②因违约导致的无形资产损失纠纷。③因无形资产买卖交易等引起的仲裁。④因公司、合伙关系解散或者股东不满管理层的经营、决策等而涉及的无形资产纠纷等。

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