根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，对理财师的处分种类中不包括( )。A．暂停认证资格B．撤销认证资格C．公开警告D．公开的书面警告信

题目

根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，对理财师的处分种类中不包括( )。

A．暂停认证资格

B．撤销认证资格

C．公开警告

D．公开的书面警告信

相似考题

1.根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人在通过AFP资格考试后，可以向标准委员会提出资格认证申请的时间是考试后( )。A．一年内B．两年内C．三年内D．四年内

2.根据《金融理财师纪律处分办法》，以下不是对金融理财师纪律处分种类的是( )。A．公开警告B．记过C．暂停认证资格：一年或一年以下，一年以上D．撤销认证资格：永久性处罚，无法恢复

3.根据中国金融理财标准委员会的规定,对金融理财师的处分种类不包括下列哪项( )A．公开警告B．非公开的书面警告信C．暂停认证资格D．革职

4.下列关于中国的金融理财师资格认证制度的说法中，错误的是( )。A．中国目前实行的足AFP资格认证和CFP资格认证两级认证体系B．AFP资格认证培训为CFP资格认证培训的第一个阶段，培训时间为108个小时C．FPSB China规定，拥有经济类和管理类博士学位的人员，申请后经过批准，可以直接报名参加金融理财师资格考试D．对于拥有学士学位的人员，AFP资格认证工作经历的认定标准是在金融理财相关领域至少工作3年

更多“根据《金融理财师纪律处分暂行办法》,对理财师的处分种类中不包括( )。A.暂停认证资格B.撤销认证资 ”相关问题

  • 第1题：

    根据国际金融理财标准委员会(FPSB)的要求，各国金融理财标准委员会必须制定并颁布的三大文件包括( )。 (1)《金融理财师执业操作准则》 (2)《金融理财师资格认证办法》 (3)《金融理财师职业道德准则》 (4)《金融理财师纪律处分办法和程序》

    A．(1) (2) (3)

    B．(1) (2) (4)

    C．(1) (3) (4)

    D．(2) (3) (4)


    参考答案：C
    解析：(2)是根据各国的具体条件制定的，不属于三大文件。

  • 第2题：

    AFP资格申请人必须同意并恪守中国金融理财标准委员会颁布的( )

    A．《金融理财师职业道德准则》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    B．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师纪律处分办法》

    C．《道德准则和专业责任》、《金融理财师职业道德准则》和《金融理财师执业操作准则》

    D．《道德准则和专业责任》、《金融理财师执业操作准则》和《金融理财师纪律处分办法》


    参考答案：A

  • 第3题：

    按照《金融理财师纪律处分办法》的规定，下列说法正确的是( )。

    A．道德委员会是FPSB China的下属专业委员会，对违纪行为的认定和处分有最终决定权

    B．FPSB China对金融理财帅的处分种类包括：口头警告、公开警告、暂停认证资格、撤销认证资格

    C．纪律处分程序为：受理与调查、拟订处分、听证、结论、复议、检讨

    D．被撤销认证资格的金融理财师可以再次获得认证资格


    参考答案：C
    解析：A．FPSBChina埘违纪行为的认定和处分有最终决定权。B．没有“口头警告”一项，应改为：非公开的书面警告信。D．被撤销资格的金融理财师不可再次申请认证。

  • 第4题：

    根据中国金融理财标准委员会的规定，对金融理财师的处分种类不包括( )。

    A．革职

    B．公开警告

    C．非公开的书面警告信

    D．罚款


    参考答案：D
    解析：除了ABC三项外，处分种类还包括暂停认证资格。

  • 第5题：

    制定和实施《金融理财师纪律处分办法》的目的在于( )。

    Ⅰ．规范金融理财师执业行为

    Ⅱ．保护金融服务消费者的合法权益

    Ⅲ．维护金融理财师的行业信誉

    Ⅳ．加强金融理财行业自律

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    参考答案：D

  • 第6题：

    下列关于中国采取两级认证制度的原因，说法错误的是( )。

    A．中国金融理财服务市场对理财师的需求很大，单一的CFP资格认证体系不能满足这一需求

    B．金融从业的理财师的知识水平、应用能力、沟通技巧等方面有很大差异，两级认证体系能较好地处理差异问题

    C．结合国际上的经验，两级认证制度更加有利于理财师队伍的培养

    D．国际金融理财标准委员会对中国的要求


    参考答案：D
    解析：采用一级还是两级认证体系，由各国金融理财标准委员会决定。

  • 第7题：

    下列各项中属于理财师执业资格的认证标准的是（　　）。

    A.协调能力
    B.专业能力
    C.工作经验
    D.沟通交流能力

    答案：C
    解析：
    理财师执业资格的认证执行“4E”认证标准，即教育、考试、工作经验和职业道德．

  • 第8题：

    在理财师执业资格的“4E”认证标准中，工作经验是成为合格理财师的基础。（　　）


    答案：错
    解析：
    教育是成为合格理财师的基础，能够让参与者全面系统地掌握金融理财原理、工具、方法和程序。

  • 第9题：

    职业道德的重要性体现在(　　)。

    A.职业道德是获得理财师资格认证的最后环节
    B.职业道德是获得理财师资格认证的最重要的环节
    C.职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证
    D.职业道德是获得理财师资格认证的基础
    E.严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士的良好品牌形象，取得大众的信任

    答案：A,B,C,E
    解析：
    职业道德的重要性体现在：(1)职业道德是获得理财师资格认证的最后环节，也是最重要的环节。(2)职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证。(3)严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士的良好品牌形象，取得大众的信任。另外，教育是成为合格理财师的基础，能够让参与者全面系统地掌握金融理财原理、工具、方法和程序。

  • 第10题：

    下列哪一项不属于合格理财师的标准?（　　）

    A.品德
    B.资格认证
    C.专业
    D.服务

    答案：B
    解析：
    合格理财师的标准包括：品德、服务和专业。

  • 第11题：

    判断题
    美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    在理财师资格认证标准4E中，职业道德为其中之一。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 达到“4E”标准，即达到标准委员会所制定的教育（Education）、考试（Examination）、工作经验（Experience）和职业道德（Ethics）。

  • 第13题：

    国际金融理财师(CFP)认证申请人在满足下列哪项要求后方可申请培训、考试等,成为国际金融理财师( )

    A．直接申请

    B．在取得AFP认证后

    C．在取得AFP认证后,拥有3年工作经验

    D．在取得AFP认证后,拥有2年工作经验


    参考答案：C

  • 第14题：

    根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，《检讨书》中不包括( )。

    A．被举报或投诉的理财师和受害人达成的赔偿协议

    B．个人对被举报或投诉行为的事实陈述

    C．向道德委员会提出的处分意见和理由

    D．金融理财师承认所举报的违纪行为


    参考答案：A
    解析：《检讨书》中不包括赔偿协议，除题中三项外，还包括违纪行为所违反的职业道德原则和执业操作流程，故A项错误。

  • 第15题：

    金融理财师(AFP)和国际金融理财师(CFP)的申请人经过( )程序,符合认证要求的,可以取得AFP和CFP的认证

    A．培训、考试、经验和道德认证等

    B．考试等

    C．培训和考试等

    D．培训、考试和道德认证等


    参考答案：A

  • 第16题：

    根据《金融理财师纪律处分暂行办法》，理财师的以下行为中，( )不会受到道德委员不同程度的处分。

    A．违反本办法规定的纪律和程序，拒绝、阻挠中国金融理财标准委员会的调查、取证，并向调查人员做出错误或误导性声明的

    B．诋毁同行，进行虚假或误导性宣传等不正当竞争行为的

    C．不遵循《金融理财师执业操作准则》，造成不良后果的

    D．被迫违纪行为的


    参考答案：D

  • 第17题：

    根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格证的有效期是( )年。

    A．一

    B．二

    C．三

    D．四


    参考答案：B

  • 第18题：

    根据《金融理财师资格认证办法》，AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件是满足 ( )。

    A．考试标准

    B．职业道德标准

    C．教育标准

    D．从业经验标准


    参考答案：A

  • 第19题：

    专业考试是获得理财师资格认证的最后环节，也是最重要的环节。（ ）


    答案：错
    解析：
    职业道德获得是理财师资格认证的最后环节，也是最重要的环节。

  • 第20题：

    在理财师资格认证标准4E中，职业道德为其中之一。（　　）


    答案：对
    解析：
    达到“4E”标准，即达到标准委员会所制定的教育(Education)、考试(Examination)、工作经验(Experience)和职业道德(Ethics)。

  • 第21题：

    美国的金融理财师必须通过三个阶段的资格认证考试。（　　）


    答案：错
    解析：
    中国香港的金融理财师在考试方面，要求学员必须通过三个阶段的资格认证考试。

  • 第22题：

    在相关信息披露中，对理财师的介绍应包括（ ）。

    A.工作经验
    B.专业认证和金融产品销售资格
    C.专业特长
    D.学历背景
    E.曾获得的荣誉

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    对理财师的介绍，主要包含了以下五个方面的内容： ?? 1.工作经验；
    ?? 2.专业认证和金融产品销售资格；
    ?? 3.专业特长；
    ?? 4.学历背景；
    ?? 5.曾获得的荣誉。

  • 第23题：

    多选题
    职业道德的重要性体现在（  ）。
    A

    职业道德是获得理财师资格认证的最后环节

    B

    职业道德是获得理财师资格认证的最重要的环节

    C

    职业道德要求是理财行业和理财师职业发展的有力保证

    D

    职业道德是获得理财师资格认证的基础

    E

    严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士的良好品牌形象，取得大众的信任


    正确答案： E,A
    解析：

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