专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

题目

专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

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1.关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准

2.证券公司及其客户发生的融资融券业务,应当按照《企业会计准则第22号——金融工具列报》有关规定披露相关会计信息。( )此题为判断题(对，错)。

3.()指同一金融企业同时开展银行、证券、保险、基金等多种金融业务。A.同质化经营B.综合化经营C.统一化经营D.多样化经营

4.资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规及《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 ( )

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  • 第1题：

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券经纪人

    C.证券公司

    D.证券商


    参考答案：C

  • 第2题：

    证券公司包括两类，实行分类管理：一类是经纪类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是综合类证券公司，依法专门从事证券经纪业务。( )


    正确答案：×
    B【解析】证券公司包括两类，实行分类管理：一类是综合类证券公司，依法可以经营证券承销、自营和经纪等业务；另一类是经纪类证券公司。依法专门从事证券经纪业务。

  • 第3题：

    综合化经营指同一金融企业同时开展（　　）等多种金融业务。

    A.银行
    B.基金
    C.股票
    D.证券
    E.保险

    答案：A,B,D,E
    解析：
    综合化经营指同一金融企业同时开展银行、证券、保险、基金等多种金融业务。
    考点
    综合化经营概述

  • 第4题：

    注册资产评估师执行企业价值评估业务，应当根据评估业务的具体情况，收集并分析被评估企业的资料和其他相关资料，通常包括（）。

    • A、评估对象相关权益状况及有关法律文件、评估对象涉及的主要权属证明资料
    • B、企业的历史沿革、主要股东及持股比例、主要的产权和经营管理结构资料
    • C、企业的资产、财务、经营管理状况资料
    • D、证券市场、产权交易市场等市场的有关资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    证券公司是指专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    投资类金融中介机构，是通过其基本的业务经营为各类投资业务活动提供相关服务。投资机构主要有证券公司、投资基金公司


    正确答案:正确

  • 第7题：

    金融机构向交易中心申请办理债券交易联网手续应提交的材料中，相关金融业务许可证包括（）。

    • A、税务登记表
    • B、金融机构法人许可证
    • C、信托机构法人许可证
    • D、经营证券业务许可证
    • E、经营保险业务许可证

    正确答案:B,C,D,E

  • 第8题：

    金融机构之所以被称为金融企业，是因为它所经营的对象不是普通商品，而是（　）。

    • A、存款
    • B、货币资金
    • C、资本
    • D、有价证券

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    以经营存款、贷款和金融服务为重要业务，以盈利为经营目标的金融企业是（）。
    A

    投资银行

    B

    证券公司

    C

    商业银行

    D

    政策性银行


    正确答案： C
    解析： 商业银行的主要业务是吸收存款，发放贷款及提供金融服务。

  • 第10题：

    单选题
    专门从事有关证券经营的金融企业是（）。
    A

    证券交易所

    B

    证券经纪人

    C

    保险公司

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动，该项业务被称为（　　）业务。[2018年5月真题]
    A

    投资顾问

    B

    企业融资

    C

    投资银行

    D

    财务顾问


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二条，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

  • 第12题：

    多选题
    根据《消费金融公司试点管理办法》，消费金融公司可以经营的业务有（  ）。
    A

    发放个人消费贷款

    B

    经批准发行金融债券

    C

    固定收益类证券投资业务

    D

    与消费金融相关的咨询、代理业务

    E

    境内同业拆借


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第13题：

    证券交易所的会员是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券经营机构。 （ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规准予设立的可经营证券业务相关业务的下列法人()。

    A:证券公司
    B:信托投资公司
    C:证券投资咨询机构
    D:证券清算、登记机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构。

  • 第15题：

    以下哪些业务不属于农业银行的业务经营范围（）。

    • A、信托投资业务
    • B、金融衍生产品交易业务
    • C、证券经营业务
    • D、买卖金融债券业务

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    证券公司的性质包括（）。

    • A、是中介机构
    • B、是一种企业
    • C、是一种金融企业
    • D、是证券市场的重要参与者
    • E、主要业务领域是证券经营

    正确答案:B,C,E

  • 第17题：

    国际金融市场是居民与非居民之间进行资金融通、证券买卖、外汇交易及相关金融业务活动的场所与渠道。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    证券金融的内容由以下几个要素构成（）。

    • A、证券金融活动的对象—证券
    • B、证券金融活动的形式—直接信用
    • C、证券金融活动的主体—居民、企业、政府
    • D、证券金融活动的介体—证券经营机构
    • E、证券金融活动的场所—证券市场

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    专门从事有关证券经营的金融企业是（）。

    • A、证券交易所
    • B、证券经纪人
    • C、保险公司
    • D、证券公司

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    商业银行是经营（　　）为主要业务的金融企业。[2017年6月真题]Ⅰ．负债业务Ⅱ．资产业务Ⅲ．代理客户买卖证券Ⅳ．表外业务
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    商业银行的主要业务包括负债业务、资产业务和表外业务。负债业务是商业银行组织资金来源的业务活动，是商业银行资产业务和其他业务营运的起点和基础。资产业务是指商业银行运用资金的业务，也就是商业银行将其吸收的资金贷放或投资出去赚取收益的活动。表外业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。

  • 第21题：

    判断题
    证券公司是指专门从事各种有价证券经营及相关业务的金融机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司的性质包括（）。
    A

    是中介机构

    B

    是一种企业

    C

    是一种金融企业

    D

    是证券市场的重要参与者

    E

    主要业务领域是证券经营


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    注册资产评估师执行企业价值评估业务，应当根据评估业务的具体情况，收集并分析被评估企业的资料和其他相关资料，通常包括（）。
    A

    评估对象相关权益状况及有关法律文件、评估对象涉及的主要权属证明资料

    B

    企业的历史沿革、主要股东及持股比例、主要的产权和经营管理结构资料

    C

    企业的资产、财务、经营管理状况资料

    D

    证券市场、产权交易市场等市场的有关资料


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

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