保险业反洗钱工作基本原则是以()为基础按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的原则，组织开展反洗钱工作。A.客户风险等级B.大额和可疑交易报送C.保单实名制 D 、非现场监管

题目

保险业反洗钱工作基本原则是以()为基础按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的原则，组织开展反洗钱工作。

A.客户风险等级

B.大额和可疑交易报送

C.保单实名制 D 、非现场监管

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1.保监会《保险业反洗钱工作管理办法》规定,保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照()的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。A.客户资料完整B.交易记录可查C.资金流转规范D.身份识别到位

2.《金融机构反洗规定》中明确了保险保险机构应当履行的反洗三大核心义务,即()A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可以交易报告B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规C、合法深慎

3.保险专业中介机构应当以保单实名制为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。()此题为判断题(对，错)。

4.《金融机构反洗钱规定》中明确了保险机构应当履行的反洗钱三大核心义务,即()A、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告B、客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范C、合法审慎、保密、与司法机关全面合作D、依法合规、防洗钱犯罪、打击恐怖融资

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  • 第1题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控 水平。()


    【答案】正确

  • 第2题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础,按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则,切实提高反洗钱内控水平。

    A、保单实名制

    B、保单真实

    C、保单信息齐全

    D、数据真实


    答案：A

  • 第3题：

    保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以()为基础，按照客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。

    A.数据真实

    B.保单实名制

    C.保单真实

    D.保单信息齐全


    正确答案：B


  • 第4题：

    保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质，不包括电子数据。()


    参考答案：错

  • 第5题：

    依据《保险业反洗钱工作管理办法》（保监会令[2011]52号），保险公司、保险资产管理公司和保险专业代理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照_____的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。（）

    A.内控系统完善

    B.客户资料完整

    C.交易记录可查

    D.资金流转规范


    正确答案：BCD

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