股份制寿险公司内部控制的组织包括( )。①董事会②监事会③公司总经理④合规负责人A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④

题目

股份制寿险公司内部控制的组织包括( )。

①董事会②监事会③公司总经理④合规负责人

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

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1.从寿险公司内部层面来看，公司股东、董事会、( )的相互协调和监督，构成了寿险公司治理结构的总体框架和主要内容。A.总经理和监事会B.风险管理委员会和监事会C.管理层和分支机构D.监事会和管理层

2.合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。()

3.督察长应当定期或不定期向（）报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。A.全体董事B.全体监事C.总经理D.合规管理部门

4.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司应当设立合规负责人，合规负责人是保险公司的( )。A、部门负责人B、监事会成员C、高级管理人员D、董事会成员

参考答案和解析
参考答案：D
解析：对寿险公司来说，内部控制是一个全流程、全覆盖、全员参与的管理过程，故D为正确答案。
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  • 第1题：

    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向（ ）提交分析报告。 A．投资决策委员会 B．董事会 C．风险控制委员会 D．监事会


    正确答案：B
    监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。

  • 第2题：

    寿险公司内部控制是由共同建立并实施的，为实现公司经营管理目标、保证财务报告真实可靠、确保公司依法合规经营而提供合理保证的过程和机制。

    A.寿险公司董事会

    B.经理层

    C.全体员工

    D.客户


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    督察长应当定期或不定期向（ ）报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

    A.全体董事
    B.全体监事
    C.总经理
    D.合规管理部门

    答案：A
    解析：
    督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

  • 第4题：

    在寿险公司中，负责组织制定公司内部控制政策并报总经理审核;向全体员工和营销人员传达公司内部控制政策;制定公司年度内部控制计划，全面负责公司内部控制工作的是()。

    A.董事会

    B.监事会

    C.合规负责人

    D.审计部门


    参考答案：C

  • 第5题：

    基金公司不采纳合规负责人的合规审查意见的有关事项应当提交（ ）审议决定。

    A.股东会
    B.董事会
    C.监事会
    D.总经理办公会

    答案：B
    解析：
    本题考察合规管理涉及的相关部门设置；
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
    董事会履行以下合规管理职责：
    （1）审议批准合规管理的基本制度。
    （2）审议批准公司年度合规报告。
    （3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。
    （4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。
    （5）建立与合规负责人的直接沟通机制。
    （6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。
    （7）公司章程规定的其他合规管理职责。
    此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

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