非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下不属于非政府监管的监管者的是( )。A.行业协会B.审计、会计、精算和金融评级机构C.相关行政部门D.计划参与者和受益人

题目

非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下不属于非政府监管的监管者的是( )。

A.行业协会

B.审计、会计、精算和金融评级机构

C.相关行政部门

D.计划参与者和受益人

相似考题

1.从业人员配合监管者的工作，应做到( )。A．向监管者提供真实、准确的信息，尽量保证完整B．按监管者的要求报送非现场监管需要的数据C．与监管者建立良好关系，接受银行业监管部门的监管D．将本行的车长期无偿借给监管者，以方便现场检查E．建立重大事项保密制度

2.2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了()。A、我国企业年金投资管制的放松B、企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式C、企业年金投资监管的严格化D、企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式

3.建立和完善我国证券业监管体制的措施包括( )。A.改变分业监管模式，建立混业监管体制 B.从机构、业务两个方面来划分不同监管者的监管对象与范围，明确监管者的职责与权利 C.充分发挥社会监管的作用 D.努力改进证券业监管方式和手段

4.基金托管人与管理人之间是( )关系。A．监管者与经营者B．所有者与监管者C．经营者与监管者D．委托者与受托者

参考答案和解析
参考答案：C
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  • 第1题：

    货币监理署（OCC）和州银行监管当局成为美国银行最主要的两个基本监管者，基本监管职能是指监管者发放执照的职能。


    答案：对
    解析：
    货币监理署（OCC）和州银行监管当局成为美国银行最主要的基本监管者，基本监管职能是指监管者发放执照的职能。

  • 第2题：

    试述我国现行非政府组织监管机制完善之思考P146
    1、改革现有监管体制，建立统一监管机构：首先，降低监管门槛，建立备案制度。其次，便限制竞争为鼓励竞争。最后登记管理机关与业务主管单位之间的职责分工，建立独立统一的监管机关。
    2、加强日常监管，引入监管定期评价制度。加强对非政府组织日常活动的监管，建立对非政府组织定期评估制度，设立科学评价指标，形成系统的评价体系，对非政府组织活动状况及其成效进行评估，通过激励机制和约束机制，引导非政府组织的发展。完善非政府组织监管机制，必须使政府监管重心由成立许可转变为日常监督检查，将监管重心转移到对非政府组织行为控制上来。
    3、严格非政府组织的财政监管。资金是非政府组织赖以生存的基础条件之一，加强对非政府组织监管，必须加强对非政府组织的财政监管，监督其财产取得渠道、使用去向和运营状况。保证非政府组织财产合法与合法运营，从而实施对非政府组织运作的有效监管。同时，可以通过逐步完善税收监管制度，充分运用税收杠杆对非政府组织的发展进行引导，是一种非常有效的制度化方法。
    4、强化对非政府组织的司法控制。司法监督是对非政府组织监管的重要环节，完善对非政府组织的监管机制，必须加强对非政府组织的司法控制。通过对非政府组织的司法监督，才能动员最广泛的社会监督，才能发挥社会、组织内部和国家司法机关监督的合力，形成全方位、多层次的监督。
    5、推动民间组织领域的自律联盟，鼓励社会监督。民间组织的自律或同业组织的内部监督，是确保非政府组织健康成长和推动非政府组织能力建设的重要机制。推动民间组织的自律，首先要在制度上允许不同的民间组织在共同追求中结成新的民间组织；其次需要政府鼓励和认可民间组织的自律组织提出的具体措施和统计数据，并在制度和政策中予以体现。社会公众的监督对政府监督构成有效的补充，而且是最具影响力的措施。
    略

  • 第3题：

    地沟油监管的缺陷主要体现在（）。

    • A、监管者的责任或权限不明确
    • B、各个环节上的监管者之间互相搭便车或者推诿
    • C、监管者缺乏监管的激励
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第4题：

    即使没有稳健的公司治理，在良好的监管者面前，银行监管一样可以发挥有效作用。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    托管人必须定期（）。

    • A、向受托人提交企业年金基金托管报告
    • B、向受托人提交企业年金基金财务会计报告
    • C、向有关监管部门提交企业年金基金托管报告
    • D、向有关监管部门提交企业年金基金财务会计报告
    • E、向委托人提交企业年金基金管理报告

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下不属于非政府监管的监管者的是（）。

    • A、行业协会
    • B、审计、会计、精算和金融评级机构
    • C、相关行政部门
    • D、计划参与者和受益人

    正确答案:C

  • 第7题：

    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下属于非政府监管者的是（）。 ①行业协会 ②新闻媒体 ③相关行政部门 ④审计、会计、精算和金融评级机构 ⑤计划参与者和受益人

    • A、①②④⑤
    • B、①③④⑤
    • C、①②③④
    • D、①②③④⑤

    正确答案:A

  • 第8题：

    对监管者、被监管者要实施严格、明确的问责制度。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    即使没有稳健的公司治理，在良好的监管者面前，银行监管一样可以发挥有效作用。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    2011年的《企业年金基金管理办法》对2004年《企业年金基金管理试行办法》关于投资监管方面的调整，反映了（）。
    A

    我国企业年金投资管制的放松

    B

    企业年金投资监管由数量限制监管转变为审慎人监管模式

    C

    企业年金投资监管的严格化

    D

    企业年金投资监管由审慎人监管模式转变为数量限制监管模式


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。
    A

    事前监管是企业年金基金监管的主要形式

    B

    事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管

    C

    广义的事前监管还包括审批、备案等活动

    D

    过于强调事前监管也有负面影响


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第13题：

    目前，由于经济发展、市场主体发育和监管水平等原因，我国金融业仍处于()的阶段。而企业年金基金市场的建立与培育，要求各类金融机构在同一平台上运作，并可以担任不同种类的角色。这充分表明，企业年金制度是促进中国金融体制转向混业经营的技术通道，分业监管下的各类金融工具在一个企业年金账户中实现了混合管理。

    A:分业经营、混业监管
    B:混业经营、分业监管
    C:混业经营、混业监管
    D:分业经营、分业监管

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    目前世界上对企业年金基金的监管，采取审慎性监管模式的国家是（）

    • A、美国
    • B、智利
    • C、波兰
    • D、匈牙利

    正确答案:A

  • 第15题：

    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 影响企业年金监管模式的主要因素包括（）。 ①国家行政管理体制 ②企业年金制度特征 ③企业年金计划的市场结构 ④立法和监管方式

    • A、①②④
    • B、①②③
    • C、②③④
    • D、①②③④

    正确答案:D

  • 第16题：

    基金投资人与基金管理人之间是（）关系。

    • A、所有者与经营者
    • B、所有者与监管者
    • C、经营者与监管者
    • D、平行受托

    正确答案:A

  • 第17题：

    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。企业年金的监管方法可以划分为事前监管、日常监管和事后监管，以下关于事前监管的说法不正确的是（）。

    • A、事前监管是企业年金基金监管的主要形式
    • B、事前监管主要是针对企业年金基金经营决策过程的监管
    • C、广义的事前监管还包括审批、备案等活动
    • D、过于强调事前监管也有负面影响

    正确答案:A

  • 第18题：

    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 企业年金基金监管的前提和依据是比较完善的企业年金法律制度，以下属于立法监管的事项是（）。 ①企业年金计划的设立和执照许可 ②有关税收优惠政策 ③最低资本金和担保基金 ④缴费率的报告和批准财务审计要求 ⑤计划治理主体和相关主体的资格许可

    • A、②③④⑤
    • B、①③④⑤
    • C、①②③⑤
    • D、①②③④⑤

    正确答案:D

  • 第19题：

    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。

    • A、审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中
    • B、审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场
    • C、严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位
    • D、采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家

    正确答案:B

  • 第20题：

    《核心原则》中关于有效银行监管的前提条件主要包括（）

    • A、为监管者制定明确的责任和目标框架
    • B、保证监管者享有工作上的独立性
    • C、给监管者充足的人员、资金和技术等资源
    • D、为监管者制定适当的法律框架以确保其监管权力的效力
    • E、对监管者之间的信息交流和保密作出安排

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    基金投资人与基金管理人之间是（）关系。
    A

    所有者与经营者

    B

    所有者与监管者

    C

    经营者与监管者

    D

    平行受托


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    经济合作和发展组织（OECD）关于监管的界定包括政府和由政府授予了监管权力的所有非政府部门、自律组织所颁布的所有法律、法规、正式与非正式条款、行政规章等，是政府为保证市场有效运行所做的一切。企业年金计划涉及诸多的相关利益主体，管理环节众多，运作过程中面临的风险纷繁复杂，因此，企业年金计划的健康、稳健运行，需要建立监管机构和监管制度，及时发现和纠正问题，以保护企业年金计划的安全。 非政府监管在企业年金基金监管中也发挥着重要作用，以下属于非政府监管者的是（）。 ①行业协会 ②新闻媒体 ③相关行政部门 ④审计、会计、精算和金融评级机构 ⑤计划参与者和受益人
    A

    ①②④⑤

    B

    ①③④⑤

    C

    ①②③④

    D

    ①②③④⑤


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    企业年金基金监管模式按照对基金监管原则不同可划分为审慎性监管模式和严格限量监管模式两种，以下说法不正确的是（）。
    A

    审慎性监管模式要求资产多样化，避免风险过于集中

    B

    审慎性监管模式限制竞争，防止基金管理者操控市场

    C

    严格限量监管模式下政府在整个监管体系中位于主导地位

    D

    采用严格限量监管模式的多为金融体制尚未成熟、法律还不够健全、企业年金机构刚刚起步的国家


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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