封闭式基金发行完毕后，投资者可以通过( )在( )进行买卖。A.证券经纪商商业银行B.证券经纪商证券交易市场C.基金公司商业银行D.基金公司证券交易市场

题目

封闭式基金发行完毕后，投资者可以通过( )在( )进行买卖。

A.证券经纪商商业银行

B.证券经纪商证券交易市场

C.基金公司商业银行

D.基金公司证券交易市场

相似考题

1.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）

2.以下委托行为不合法的有( )。A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票B．证券业协会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖证券投资基金D．委托单上证件编号与证件不一致的小王委托证券经纪商买卖股票

3.下列各项中，对封闭式基金的认识正确的是( )。A．没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金规模随之增加或减少B．基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C．经核准的基金份额总额在基金合同期限内可以微小变动D．投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖

4.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。A．了解交易风险，明确买卖方式B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

更多“封闭式基金发行完毕后,投资者可以通过( )在( )进行买卖。A.证券经纪商商业银行B.证券经纪商证券 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（ ）。

    A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券

    B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券

    C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券

    D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券


    正确答案：C
    21．【答案详解】C。限价委托是指投资者要求证券经纪商在执行委托指令时， 必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券， 即必须以限价或低于限 价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。

  • 第2题：

    下列关于封闭式基金，说法正确的有（ ）。

    A. 封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回 B. 投资者只能通过证券经纪商在一级市场上进行基金的买卖 C. 决定基金期限长短的因素主要有：基金本身投资期限的长短、宏观经济形势 D. 基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易


    正确答案：ACD

  • 第3题：

    由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

    A.正确

    B.错误


    正确答案：A

  • 第4题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券交易原则和交易规则。见教材第六章第二节，P227。

  • 第5题：

    证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）


    正确答案：×
    【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

  • 第6题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》，至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险

    B．证券经纪商代理业务范围和权限

    C．委托、交收的方式、时间、内容和要求

    D．投资者应履行的交收责任


    正确答案：ABCD

  • 第7题：

    封闭型基金可以通过证券经纪商在二级市场进行基金的买卖，封闭式基金在封闭期内不能赎回，可以追加认购。（　　）


    答案：错
    解析：
    由于封闭式基金在封闭期间内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场进行基金的买卖。

  • 第8题：

    封闭式基金可以通过证券经纪商在二级市场进行基金的买卖，封闭式基金在封闭期内不能赎回，可以追加认购。（　　）


    答案：错
    解析：
    由于封闭式基金在封闭期间内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场进行基金的买卖。

  • 第9题：

    在证券经纪业务中，投资者可以自由地选择证券经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。

    • A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
    • B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
    • C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
    • D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。
    A

    拍卖交易

    B

    竞价交易

    C

    议价交易

    D

    平价交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户

    B

    投资者通过委托经纪商来进行证券交易

    C

    投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式

    D

    投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令


    正确答案： C
    解析： 客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。

  • 第13题：

    下列委托行为合法的有( )．（1分）

    A．上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票

    B．证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金

    C．被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票

    D．某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票


    正确答案：ABD
    72. ABD【解析】投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和法人不得委托；另一方面由证券营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份证、证券账户卡和资金账户卡。C项中法人已经破产，不得参与证券交易。

  • 第14题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )


    正确答案：√
    【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

  • 第15题：

    封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。 （ ）


    正确答案：√

  • 第16题：

    在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第17题：

    按我国现行的做法，投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前，证券经纪商与投资者必须签订（ ）。

    A．《证券交易委托规则》

    B．《网上买卖规则》

    C．《证券交易委托代理协议书》

    D．《证券全权买卖协议书》


    正确答案：C
    我国现行法律规定。

  • 第18题：

    证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议书》至少应包括（ ）。

    A．证券经纪商向投资者揭示证券买卖的风险

    B．投资者表明证券经纪商已经揭示了证券买卖的风险

    C．制定交易或转托管有关事项

    D．证券经纪商代理业务范围和权限

    E．证券经纪商与投资者所规定的盈利和利润范围


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    以下委托行为合法的有（ ）。

    A.上市公司甲委托证券经纪商买卖上市公司乙的股票
    B.证监会职员委托证券经纪商买卖封闭式股票投资基金
    C.被宣告破产的民营企业委托证券经纪商买卖股票
    D.某14岁少年经其法定监护人允许委托证券经纪商买卖股票


    答案：A,B,D
    解析：
    。投资主体的合法性审查，一方面委托买卖行为人本身按国家法律和交易规则规定是否允许参与证券交易，法律法规规定不得参与证券交易的自然人和 法人不得委托；另一方面由证麥营业部业务员验对“三证”，即验对投资者本人居民身份 证、证券账户卡和资金账户卡。C选项中法人已经破产，不得参与证券交易。

  • 第20题：

    关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。
    ①经核准的基金份额总额在存续期内固定不变
    ②基金份额持有人可以申请赎回基金
    ③在封闭期内不能追加认购
    ④投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金买卖

    A.①②
    B.②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    封闭式基金是指经核准的基金份额总额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖。

  • 第21题：

    基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    投资者买卖封闭式基金单位应通过证券经纪商在二级市场上进行（）。

    • A、拍卖交易
    • B、竞价交易
    • C、议价交易
    • D、平价交易

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

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